一、单选题（每题4分，共10题）
二、
（1） 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
（2）
A. 40；10
B.
C. 40；20
D.
E. 60；20
F.
G. 60；40
H.
答案：C
答案解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》第七条“证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。”
（3） 证券经纪人的行为违反了法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对经纪人采取证券市场禁入措施，即经纪人一旦被采取证券市场禁入措施，将在（）不得从事证券业务。
（4）
A.五年内
B.
C.十年内
D.
E.终身
F.
G.一定期限内直至终身
H.
答案：D
答案解析：根据《证券市场禁入规定》第七条“违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节 严重的，可以对有关责任人员采取 3 年以上 5 年以下本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在
重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 6 年以上 10 年以下本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员终身采取本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施：（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的；（二）从业人员等负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害，或者导致其他特别严重后果的； （三）在报送或者公开披露的材料中，隐瞒、编造或者篡改重 要事实、重要财务数据或者其他重要信息，或者组织、指使从事前述行为或者隐瞒相关事项导致发生上述情形，严重扰乱证券市场秩序，或者造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害的； （四）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺 诈发行、内幕交易、操纵证券市场等违法行为，严重扰乱证券市场 秩序并造成特别恶劣社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额 特别巨大，或者致使投资者利益受到特别严重损害的； （五）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严 重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据， 隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒执法单位及其工作人员依法行使 监督检查、调查职权行为的； （六）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5
年内曾经被执法单位给予行政处罚 2 次以上，或者 5 年内曾经被采取本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施的；（七）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（八）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，影响证券交易 秩序或者交易公平，情节严重的，可以对有关责任人员采取本规定第四条第一款第二项规定的证券市场禁入措施，禁止交易的持续时间不超过 5 年。”
（5） 证券经纪人为证券从业人员，应当通过（），并具备规定的证券从业人员职业条件。
（6）
A. 证券经纪人员资格考试
B.
C. 证券、期货从业人员考试
D.
E. 证券从业人员资格考试
F.
G. 证券销售人员资格考试
H.
答案：C
答案解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》第四条“证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。”
（7）依据有关规定（）负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
（8）
A. 中国证监会
B.
C. 证券交易所
D.
E. 中国证券业协会
F.
G. 证券登记结算机构
H.
答案：C
答案解析:《中国证券业协会章程》明确了协会职责，包括但不限于制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员资格考试、执业注册等。
（9） 证券经纪人的行为属于故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资
者买卖证券，并造成严重后果的，则该行为已构成（）。
（10）
A. 欺诈发行证券罪
B.
C. 提供虚假信息罪
D.
E. 诱骗投资者买卖证券罪
F.
G. 伪造、变造证券罪
H.
答案：C
答案解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百八十一条规定“诱骗投资者买卖证券、期货合约罪，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。”
（11） 明确证券公司与证券经纪人签订（），应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利义务，并将证券经纪人的报酬计算与支付方式载入委托合同，在委托合同的有效期内这些事项不能随意调整。
（12）
A. 行纪合同
B.
C. 居间合同
D.
E. 委托合同
F.
G. 服务合同
H.
答案：C
答案解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》第六条“证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。”
（13）证券经纪人只能接受（）证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
（14）
A. 一家
B.
B. 二家
C. 三家
D. 三家以上
答案：A
答案解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》第四条“证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。”
（15）证券经纪人执业资格的后续教育培训为每年一次，该后续教育培训由（）发起。
（16）
A. 中国证监会
B.
C. 中国证券业协会
D.
E. 证券交易所
F.
G. 证券公司
H.
答案：B
答案解析：根据《中国证券业协会章程》第七条“协会依据《证券法》等相关规定，结合行业发展需要，行使包括组织从业人员的业务培训等职责。”
（17）经纪人在公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，以下行为错误的是（）
（18）
A.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。
B.
C.如实向客户传递公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。
D.
E.向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。
F.
G.以公司或分支机构的名义，与客户或他人签订任何合同、协议，以个人名义接受客户全权委托交易或与客户签订利益分成的协议。
H.
答案：D
答案解析：在《安信证券股份有限公司证券经纪人管理基本制度（修订）》第二十九条中规定经纪人不得有“以公司或分支机构的名义，与客户或他人签订任何合同、协议，以个人名义接受客户全权委托交易或与客户签订利益分成的协议（含口头协议）”的行为。
（19）以下说法错误的是（）。
（20）
A.经纪人应申请证券经纪人资格，不得申请投顾资格，不得自行荐股，不得飞单销售。
B.
C.经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守公司的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及公司的声誉，保护客户合法权益。
D.
E.经纪人可以直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也可以收受他人赠送的股票。
F.
G.经纪人应当客观、全面、准确地向客户披露有关证券金融产品与服务的信息，明确地向客户说明合同条款中责任免除、风险提示等重要信息。
H.
答案：C
答案解析：证券经纪人作为从业人员，根据《证券法》规定“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”
三、多选题（每题6分，共5题）
四、
（1）证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当()
A. 遵守法律法规
B. 遵守监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德
C. 自觉接受所服务的证券公司的管理
D. 履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险
答案：ABCD
答案解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》第十二条规定“证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。”
（2）证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。
A. 证券经纪人服务的证券公司的管理能力
B. 证券经纪人所在证券营业部的客户管理水平
C. 证券经纪人所在证券营业部的客户服务的合理区域
D. 证券经纪人所在地域范围
答案：ABC
答案解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》第六条规定“证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。”
（3）经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则（）
A. 诚实守信。经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。
B. 勤勉尽责。经纪人应当本着对客户和所服务公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。
C. 公平对待客户。经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。
D. 客户利益优先。经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，应以客户利益优先。
答案：ABCD
答案解析：根据《安信证券股份有限公司证券经纪人管理基本制度（修订）》第十条规定经纪人从事客户招揽和客户服务等活动时，应当遵循的相关原则。
（4）下列关于证券经纪人培训的说法中，正确的有（）
（5）
A. 经纪人培训依据经纪人职业发展的不同阶段分为执业前培训和后续职业培训，后续培训包括包括协会相关后续教育培训、在岗培训等。
B.
C. 经纪人执业前培训内容包括但不限于法律法规、职业道德、行业前景、公司企业文化、形象礼仪、证券基础知识、业务规则、基础营销技能培训等。经纪人执业前培训时间应不少于60个学时，其中法律法规及职业道德培训的学习时间应不少于20个学时。
D.
E. 分支机构根据市场情况和自身发展需要，组织实施经纪人在岗培训工作。在岗培训内容包括新制度、新产品、新业务、法律合规知识、营销技巧等。
F.
G. 公司鼓励经纪人利用业余时间积极参加公司外各种提高自身素质和业务能力的培训。
H.
证券从业资格考试报名流程答案：ABCD
答案解析：《安信证券股份有限公司证券经纪人培训管理办法》第三章培训内容中明确规定。
（5）下列执业行为中，错误的有（）
A. 证券经纪人入职并完成执业资格注册登记后，方可开展证券业务。
B. 证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
C. 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
D. 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。
答案：BC
答案解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定“证券经纪人不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；不得与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”
五、判断题（每题3分，共10题）
六、
（1）证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。 （）
发布评论