2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
单选题（共40题）
1、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（ ）。
A.发生不可抗力
B.期货投资者提出要求或者情况危急
C.期货交易所提出要求或者情况危急
D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急
【答案】 D
2、期货公司可以接受以下单位或者个人的委托为其进行期货交易（ ）。
A.事业单位
B.国有企业
C.期货公司的工作人员
D.国家机关
【答案】 B
3、下列拟持有期货公司5％以上股权的股东中，不符合条件的是（ ）。
A.甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币
B.乙股东或有负债占净资产的40％
C.丙股东净资产占实收资本的50％
D.丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元
【答案】 D
A.证券公司
B.期货交易所
C.期货结算机构
D.期货公司
【答案】 D
5、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ）。
A.1个月至3个月
B.2个月至6个月
C.3个月至6个月
D.6个月至12个月
【答案】 D
6、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（ ）。
A.50％
B.70％
C.120％
D.150％
【答案】 D
7、期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。
A.随时
B.不定期
C.随机
D.定期
【答案】 D
8、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。
A.与投资者协商解决争议
B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务
【答案】 C
9、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末
A.2800万元
B.2700万元
C.2900万元
D.2100万元
【答案】 B
10、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（ ）等信息。
A.考试成绩
B.诚信记录
C.工作业绩
D.客户服务
【答案】 B
11、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。
A.投诉人
B.当事人
C.调查人员
D.期货业协会
【答案】 B
12、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
银行从业资格考试成绩查询A.半年
B.一年
C.三年
D.七年
【答案】 C
13、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A.2
B.3
C.5
D.7
【答案】 C
14、期货公司变更法定代表人，应当自（ ）之日起5个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。
A.完成工商变更登记
B.股东会决议
C.董事会决议
D.变更后的法定代表人任职
【答案】 A
15、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。
A.自律管理
B.行政管理
C.业务管理
D.监督管理
【答案】 A
16、证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介绍业务。
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