​2023年证券从业资格考试法律法规练习题及答案七
2023年证券从业资格考试法律法规练习题及答案七
1、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。
A.1
B.3
C.5
D.7
正确答案是：C
2、( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.根本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息
正确答案是：D
3、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
正确答案是：A
4、集合资产管理方案应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过( )人。
A.50
B.100
C.200
D.400
正确答案是：C
5、以下不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。
A.《证券公司监视管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
正确答案是：D
6、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和效劳过程的客观、完好、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于年。
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案是：C
7、为证券投资人或者客户提供证券投资分析^p    和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询效劳的活动是( )。
A.证券投资咨询
B.证券投资参谋
C.证券投资效劳
D.证券投资经纪
正确答案是：A
8、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括( )。
A.网上查询
B.书面查询
C.  查询
D.营业场所公示
正确答案是：C
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9、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进展敏感性分析^p    和压力测试。