四川省基金从业资格：衍生工具的基本特点考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
A.中国国际期货香港公司
B.香港中银集团
C.格林期货香港公司
D.南华期货香港公司
A.前台业务系统
B.自助式前台系统
C后台管理系统
D.信息管理平台应用系统的支持系统
3.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A.金融证券
B.货币证券
C.商品证券
D.资本证券
4.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交 易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10
B．15
C．20
D．30
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建 议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资 者确认
C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投 资建议
6.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A.与基金到期日一致的债券
B.股票
C.衍生工具
D.活期存款
7.承购包销和__等方式。
A.私募发行
8.招标发行
C.私下发行
D.网上发行
8.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A.5000 万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
9.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A.负责行业性法规的起草
B.负责监督有关法律法规的执行
C.负责保护投资者的合法权益
D.维持公平而有序的证券市场
10.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A.能有效地提高基金运作的透明度
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.在我国具有自愿性的特点
D.有利于提高证券市场的效率
11.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核
B .对基金销售机构日常经营活动的监管
C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D.对基金销售机构基金销售各环节的监管
12.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权
13.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.资产价值
B.账面价值
C.清算资金
D.实际价值
14.股票基金持股集中度是指__。
A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重
B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重
C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重
D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
15.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D.防范、减少基金会计核算中的差错
16.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A.投资部
B.研究部
C.交易部
D.监察稽核部
17.上市公司公积金的来源有__。
A.股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金
B.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金四川省人力资源考试
C.股东大会决议后提取的任意公积金
D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
18.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A.价格原因
B.产品原因
C.技术原因
D.服务原因
19.基金产品的风险等级一般不包括__。
A.高风险等级
B.中风险等级
C.低风险等级
D.无风险等级
20.根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金
B.契约型基金和公司型基金
C.公募基金和私募基金
D.主动型基金和被动型基金
21.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制
D.独立董事的检查、监督、控制和指导
22.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
23.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A.证券公司的资产管理产品
B.基金管理公司的专户理财产品
C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
24.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
25.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D.防范、减少基金会计核算中的差错
26.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商 业银行等机构无不良记录
B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
27.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A.基金资产净值
B.投资组合报告
C .份额净值
D.份额累计净值
28.制定和执行交易计划。
A.研究部
B.投资部
C.交易部
D.法律部
29.通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A.道德风险
B.逆向选择
C.基金投资风险
D.基金价格波动性
30.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A.流通市场是发行市场的前提
B.发行价格受交易价格影响
C.发行市场是流通市场的延续
D.发行市场是流通市场的基础
31.以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票
B.商业本票
C .金融债券
D.银行汇票
32.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A.家庭规模
B.社会阶层
C.家庭生命周期D.交通通信条件
33.首次公开发行股票的定价方式是__。
A.询价方式
B.协商定价方式
C上网竞价方式
D.市价折扣方式
34.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成 交金额的一定比例向基金收取。
A.基金销售服务费；印花税
B.基金交易费；印花税
C.基金销售服务费；佣金
D.基金交易费；佣金
35.下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到 销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通
B.一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专 业化的推销达到最佳的营销效果
C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广
D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
36.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是
。
A.投资管理风险
B.通货膨胀风险
C.职业道德风险
D.公司治理风险
37.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。
A.基金合同
B.基金代销协议
C基金托管协议
D.基金招募说明书
38.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。
A.认股权证和备兑权证
B.认购权证和认沽权证
C美式权证和欧式权证
D.股权类权证和债权类权证
39.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为 8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。
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