[单选题] 1、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（ ）。 ①行稳致远的立身之本 ②服务实体经济的内在要求 ③全面深化资本市场改革的重要保障 ④防范金融风险的有力抓手
A ①②③
B ①③④
C ①②③④
D ①②④
正确答案：C
答案解析：行业文化建设的重要意义:1.健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本2.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求3.健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要
保障4.健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手
[单选题] 2、下列属于行业文化建设基本要求的是（ ）。 ①坚持依法合规，牢固发展基础 ②坚持诚实守信，恪守职业操守 ③坚持专业精神，提升服务能力 ④坚持稳健经营，促进健康发展
A ①②
B ①②③
C ①④
D ①②③④
正确答案：D
答案解析：考查行业文化建设的基本要求：1.坚持依法合规，筑牢发展基础2.坚持诚实守信，恪守职业操守3.坚持专业精神，提升服务能力4.坚持稳健经营，促进健康发展5.坚持廉洁自律，弘扬清风正气6.牢记社会责任，展现良好形象
[单选题] 3、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（ ）方式输送或者谋取不正当利益。 ①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 ②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券 ③泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格 ④为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利
A ①②③
B ①②④
C ①③④
D ②③④
正确答案：A
答案解析：考查投资银行类业务禁止性行为： 1.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权; 2.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟
并购重组上市公司股权或者标的资产股权; 3.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券; 4.泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格; 5.直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益; 6.以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为于段招揽项目、商定服务费; 7.在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益; 8.其他输送或者谋取不正当利益的行为。
[单选题] 4、（ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
A 董事会
B 监事会
C 高级管理人员
D 股东大会
正确答案：A
答案解析：考查廉洁从业的内部控制机制中的人员管理：董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。
[单选题] 5、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（ ）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。
A 每周
B 每月
C 每个季度
D 每年
正确答案：D
答案解析：证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，每年开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定，提高工作人员廉洁意识，并在新员工人职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺。
[单选题] 6、证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（ ）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。
A 5
B 7
C 10
D 12
正确答案：A
答案解析：有下列情形之一的，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关
派出机构报告: 1.证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的; 2.证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的; 3.证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的; 4.证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的
[单选题] 7、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（ ）。 ①服务内容 ②服务期限 ③法律法规 ④费用标准
A ①②
B ②③④
C ①②④
D ①②③④
正确答案：C
答案解析：考查廉洁从业的内部控制机制中的财经纪律：委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部审批程序，协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等；
[单选题] 8、证券期货经营机构应当于每年（ ）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
A 3月30日
B 4月30日
C 5月30日
D 6月30日
正确答案：B
答案解析：证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
[单选题] 9、证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（ ）。
证券从业资格考试查询A 证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任
B 证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控
C 每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
D 如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告
正确答案：A
答案解析：本题考查证券公司廉洁从业内部控制制度。B项，事前、事中、事后控制机制重要性无高低之分。C项，应为4月30日之前报送。D项，应为5个工作日。
[单选题] 10、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。
A 事中内部控制体系
B 事中管控措施
C 事中监管执法
D 事中风险评估
正确答案：B
答案解析：考查廉洁从业的内部控制机制中的制度建设：证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节（包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等）及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
[单选题] 11、（ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
A 董事会
B 监事会
C 高级管理人员
D 股东大会
正确答案：A
答案解析：考查廉洁从业的内部控制机制中的人员管理：董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。
[单选题] 12、证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（ ）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。
A 5
B 7
C 10
D 12
正确答案：A
答案解析：有下列情形之一的，证券期货经营机构应当在五个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告: 1.证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的; 2.证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的; 3.证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的; 4.证券期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的。
[单选题] 13、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（ ）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。
A 每周
B 每月
C 每个季度
D 每年
正确答案：D
答案解析：证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，每年开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定，提高工作人员廉洁意识，并在新员工人职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺。
[单选题] 14、证券期货经营机构及其工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以（ ）方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。 ①提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利 ②提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益 ③安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易 ④直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动
A ①②③
B ②③④
C ①②④
D ①②③④
正确答案：D
答案解析：证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列
方式（即《规定》第九条规定的方式）向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益: 1.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利; 2.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;3.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易; 4.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动; 5.其他输送不正当利益的情形
[单选题] 15、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（ ）方式输送或者谋取不正当利益。 ①侵占或者挪用受托资产 ②不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利益 ③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易 ④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果
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