基金从业资格考试
《基金法律法规、职业道德与业务规范》章节题库
第四章证券投资基金的监管
一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）
1.基金行政监管应当具有全面性，以下不属于行政监管范围的是（）。[2017年11月真题]
A.基金机构从业人员的资格和行为
B．为基金机构提供法律服务的律师事务所
C．各种基金机构的设立、变更和终止
D．基金机构对证券投资决策的正确性
【答案】D
【解析】行政监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。
2.中国证券投资基金业协会职责不包括（）。[2017年11月真题]
证券从业资格考试查询A．依法维护会员合法权益，反映会员的建议和要求
B.制定行业自律规则
C.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷
D．依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案
【答案】D
【解析】依据《证券投资基金法》的规定，基金业协会的职责包括：①教育和组织会员
遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。
3.基金销售机构应具备的条件包括（）。[2017年11月真题]
Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度
Ⅱ．有符合法律法规要求的反内部控制制度
Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系
Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系
Ⅴ．制定了完善的资金清算流程
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】D
【解析】申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②财务状况良好，运作规范稳定；③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；④有安全、高效的办理基金发
售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；⑤制定了完善的资金清算流程；⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度；⑧有符合法律法规要求的反内部控制制度；⑨中国证监会规定的其他条件。
4.《证券投资基金法》中关于基金托管人的相关规定，以下表述错误的是（）。[2017年11月真题]
A．基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人B．基金托管人员计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
C.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任
D.基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份
【答案】B
【解析】B项，依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当履行计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格的职责。
5.根据《证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求，以下可以成为公募基金从业人员的是（）。[2017年11月真题]
A.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的
B.因违法行为被期货公司开除的人
C.犯有走私罪，被判处过刑罚的人
D．因违法行为被吊销执业证书的律师
【答案】A
【解析】依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：①因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；②对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未
逾5年的；③个人所负债务数额较大，到期未清偿的；④因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；⑤因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员及投资咨询从业人员；
⑥法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。
6.关于公开募集基金的募集、发售活动，以下描述正确的是（）。[2017年11月真题]
A.仅向特定对象募集资金并累计超过二百人
B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理
C．应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委托基金托管人托管
D．应当经国务院证券监督管理机构注册后募集
【答案】D
【解析】A项，公开募集基金，包括向不特定对象募集资金，向特定对象募集资金累计
超过200人，以及法律，行政法规规定的其他情形；B项，基金份额的发售，由基金管理
人或者其委托的基金销售机构办理；C项，公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。
7.关于公募基金合同的成立与生效，以下表述正确的是（）。[2017年11月真题]
A．合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立并生效
B.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自基金管理人向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后生效
C.合同自签署之日起成立并生效
D.合同自完成基金备案手续后成立并生效
【答案】B
【解析】投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效，国务院证券监督管理机构即中国证监会。
8.基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及有关文件。[2017年11月真题]
A．3
B．2
C．5
D．1
【答案】A
【解析】依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件，这些文件应当真实、准确、完整。