古代中西城市化与民间社团之比较
郑也夫
一、城市文明的特征
什么是城市?英语和俄语/城镇0一词(tow n 和gorod)的原意都是/围子0。¹
汉字/
0的意思之一是城邑,/
0的字形直观地显示出其四围的城墙。它证实着人类原初时代在城镇创立上的共性。围子成为人类早期城市的基本特征，说明了政治与军事在城市起源上的重要意义。如芒福德所说:
在从分散的村落经济向高度组织化的城市经济进化过程中，最重要的参变因素是国王，或者说，是王权制度。我们现今所熟知的与城市发展密切相关的工业化和商业化，在几个世纪的时间里都还只是一种附属的
现象。º
又如陶特(T.  F.Tout)说:
建立城镇的政治需要早于经济需要。中世纪新城镇初建时是很简陋的，那时军事上的考虑从来都是第一位
的。
»村庄也面临自卫，有的村庄也有土围子。城镇源于/围子0，在于历史上的城镇必有围子，乡村尚可有可无；在于这围子一定已经很可观)))事实上往往是高大的城墙或城堡；还在于，就人口而言，它一定是不同于乡村的/大围子0。围子要多大才算城市?这便涉及到现代人判定城市的通常指
标：人口的数量与密度。
¼
现代人通常判定城市的第二个标准是,
其成员从事非农业活动。
½
以上便是通常人们对城市的起源和性质
的认识：早期的围墙(或城堡)，产生于王权，不同程度上的政治中心，人口众多且密集，从事非农业活动。
其实一切对城市的认识和定义(包括上述概括)，都是在与农村的对比中，发见和形成的。而城市与农村的差异却远不限于上述的概括。换言之，上述概括只是城市与农村的外在的差异。循着城乡差异，我们还可以到城市的一些内在特征。而人际关系上的差异，无疑是二者间的重要区分。马克斯#韦伯正是从这一角度为城市定义的:
从社会学的角度来讲，它(即城市)))笔者注)将意味着：一个地方，即一个不是房子相互邻接的居民点，它是广泛的相互关联的定居点，缺乏邻里团体特有的那种居民个人间的相互认识。照此看法，只有大的地方才是城市，地方要多大，才开始有这个特征，这取决于一般的文化条件。
¾
这一定义的核心是，成员缺乏相互认识。也就是说，农村是熟人的社会，农村人生活在熟人中；城市是陌生人构成的社会，城市人生活在陌生与匿名中；这不是成员个体的性格问题，而是城市规模所使然，
城市规模之必然。
很多学者论述过城市在人类文明发育中的重要地位。斯本格勒说:
人类所有的伟大文明都是由城市产生的。第二代优秀人类，是擅长建造城市的动物。这就是世界史的实际标准，这个标准不同于人类史的标准；世界史
)
102)
就是人类的城市时代史。国家、政府、
政治、宗教等等，等等，无不是从人类
生存的这一基本形式)))城市)))中发
展起来并附着其上的。¿
而城市之所以能够完成这一空前的历史功能，正在于它将血缘、地缘、文化传统上大相径庭的各陌生人聚合在一起，从事着前所未有的交换和交流。
这种大范围的不同血缘、谱系的人们之间的交融，首先改变着人类的物种特征。芒福德这样论述着该过程:
不同种族的世系、不同的文化、不同的技术传统、不同的语言，都聚集在
一起，并且相互融合。不论在什么地
方，城市的兴起似乎都伴随着大力突破
乡村的封闭和自给自足。这样的流动与
混合甚至还会带来特有的生物学方面的
有利影响，因为在城市中长期近亲繁殖
的危险消除了，广泛的生物学杂交开始
了。对于这一极其复杂的过程，我们还
知之甚少，还不能对其贡献作出哪怕是
很有限的评价；虽然如此，由此类推到
植物和动物的繁殖，我们可以推知，都
市的融合作用，可能具有同样的效果。
至于文化方面相互融合的好处，就不存在多少怀疑了。À选聘的意思
语言和货币是人类用于交流与交换的两大发明。在促进交流与交换上，城市是堪与这二者媲美的伟大创造。芒福德说:
(城市是)在文化传播中仅次于语言的一项最宝贵的集体性发明。,，到
文字记载的技术发明问世的时候，城市
文化早已经经历过很长很长的发展历
史。Á
大卫#李嘉图在其著名的/比较优势法则0中提出：体间的分工和交换要比体内的分工和交换更有效；因为与远处的体相比，体内的短缺非常相似。体间的贸易的发明代表了进化中的非常稀少的时刻，人类获得了超越动物的比较生态的优势。动物有体内的分工，但没有一种动物利用了体间的比
较优势。而在传统村落的生存方式中，比较优势的获得，无论是交换还是交流，都毕竟要支付长距离交通的成本。城市以密集生存的方式，促进了异质性的交流，获得了/比较优势0，并且省下了部落时代的长距离交往的成本。一言蔽之，城市轻而易举地造就着文化上的/杂交0。
芒福德以抒情的口吻称赞城市在促进交流上的伟大功能:
假定说，在一代人的时间内每一万人中可能出现一个杰出人才，那么一千
人的体则要等许多世代才能获得一个
杰出人才，而这个人才由于自身的孤立
状态会缺乏其他人的激发而无法展现自
己的才能。而在苏美尔、巴比伦、耶路
萨冷，或者巴格达、贝那里斯这样的城
市中，一代人的时间里至少可以出现五
十个杰出人才，而且这些人才由于城市
中交流密切，其所面临的机遇则会比小
型社区多许多。Â
这些天才人物产生的基础正是社会中异常丰富的交往，无数异质因素的进入，形形的陌生人的来临。
古代的社区过于稳定，它墨守陈规旧俗，不愿采纳新的生活方式；如果古
代人类有意突破这种保守社区的孤立和
封闭状态，那么他对此问题能够到的
最好答案莫过于城市这一发明了。城市
的发展依靠的是获取粮食、原料、技
术，以及其他社区的人口，获取方式或
是征服或是贸易。在此过程中，城市极
大地增加了心理冲击和刺激的机会。
为此，陌生人、外来者、流浪汉、
)
103
)
古代中西城市化与民间社团之比较
商人、逃亡者、奴隶，是的，甚至入侵
之敌，在城市发展的每一阶段上都有过
特殊的贡献。荷马在他的史诗5奥德
萨6中，列举了各种简单社区中难于
到的陌生人)))/某种行业的师傅、预
言家、江湖医生、建筑工匠，不然就是
行吟诗人。0同本地的农民和族长们相
比较来看，这些人就是城市中的新居
民。哪里缺少了这些人，哪里的乡镇就
总是一片沉闷而偏狭的乡土气。 l v
当我们强调了农村是熟人组成的社会，城市是陌生人组成的社会时，就自然会想象到一个个体从熟悉的环境走到陌生的场景时的艰难的处境。他怎样打消自己面对陌生的恐惧，怎样应付无时不在的风险?/生存下来的策略一般都是结成大小不等的。0(艾克斯罗德语)在城市文明建立之前，体的基础是熟人)))从血缘到地缘，莫不如是。在没有血缘关联的环境中，在远离生长之地的场合中，人们将以怎样的方式建立他的团体。这是异常微妙的转化过程，也是每一种城市文明自其举步之时就必须寻和选择的生存策略。中西文明正是在这一点上，加剧了他们原已存在的差异。
二、西方的行会
中世纪欧洲西部的城市，经蛮族入侵和伊斯兰教入侵，彻底消亡或衰落了。 l w从三条史料中我们可以体会到其衰微的程度。其一，九至十世纪欧洲西部/最大的城堡只有几百人，城镇或许从未超过两、三千人。0而与此同时，东罗马帝国的首府君士坦丁堡的人口接近一百万。 l x其二,/当时城内也远非满建房屋，
房舍之间有耕地与园圃。0 l y其三:
在九世纪的经济中，这些城镇实际上再无存在的理由。在城镇的周围，大
领地自给自足。本身是建立在单纯农业
经济基础上的国家，没有理由关心城镇
的命运。加洛林王侯们的宫殿不是坐落
在城镇。这些宫殿无一例外地在乡间,
在王朝的领地内；在默兹河流域的赫斯
塔尔、朱皮勒，在莱茵河流域的英格尔
海因；在塞纳河流域的阿蒂尼厄、基埃
西等等。作为法兰克王国的省的伯爵领
地也没有各自的首府，正如国王没有一
个首都一样。行政中心不是他们的衙
署，而是他们本人。他们的城堡如同皇
帝的宫殿一样通常在乡间。 l z
当时的城镇还有另外两个特征。其一，王权出走后空虚的城镇，由教会留守和看管着。其二，尽管城镇失去了往日的繁荣，但/几乎总是可以看到每周一次的市场0,/甚至还举行一年一度的市集。0 l{这些得以保存的城堡和城镇和其依稀存在的商业功能，是西欧洲近代城市的/踏脚石0。后者就是在这种背景下起步的，就是在上述的中世纪衰落的城镇的/城墙周围形成0的。 l|在世界城市发展的历史中，这大约是独一无二的。
皮雷纳雄辩地论证：西欧近代最初的商人不是主动转向商业的农民，不是修道院的仆役，而是早就被迫离开土地，干过五行八作、见多识广的流浪汉。 l}当这些流浪汉和庄园中的逃亡者跑进城镇，当起了商人或工匠时，他们面对的是充满未知与风险的陌生之邦。/在这种情势下，寻求保护便成了人们头等关心的大问题。孤独避居已不再能保证安全了。0 l~在中世纪的西欧，教会曾经是城市中唯一的庇护力量。/他们领导了这时期的全部城市发展，向难民提供圣所，为落魄者提供庇护，修建桥梁，开办市场。0 m u但是，日益激增的以个体方式拥入城市的新人，显然不是教会的保护伞所能够遮盖。于是，一种新的保护性组织)))行会，应运而生。
)
104
)
北京社会科学2001年第1期
远距离的贸易是中世纪经济复兴的特征。商人们自长途贸易活动伊始，便结成了商队，原因无它，风险太大了。皮雷纳说: /这不是民族的特征，而是社会的需要。0 m v 与此同时，商人们能够在城市中立足，也经过了艰苦的努力。由于城堡内缺少空间，他们一开始就不得不定居在城堡之外，他们在城堡旁边建立了一个/新堡0。起初只用木栅防护起来，差不多从十二世纪起，商人的移居地日益繁荣，才用石墙围起来，其居住地也成了城堡。他们曾被看作动荡的根源，视为不受欢迎的人。随着商人的增加及与之伴随的对地皮需求的增长，他们必须不断地租用或购买教会和领主的土地。这过程漫长而艰苦。最终，城市的地价越来越高，贵族的收入越来越少，贵族们终于退到乡间，将城市让给商人。
正是通过这两种成分(旧堡与新堡)))笔者注)的逐渐融合，第一个(老
城堡)一点一点被第二个(新堡)所吸
收，城市诞生了。(皮雷纳语) m w
从十世纪始，城市的历史发展便进入古老的城市聚落向或多或少有自治机
能的城市演变的时期。 m x(芒福德语)
在艰苦的移民过程中，没有团体的力量是不可思议的。布罗代尔说:/商人在城市落户的同时，加入了行会。0 m y
多数行会建立于十至十一世纪。商业行会比手工业行会的发展略早一点，二者的界线不甚分明。
商业公会是一种普通性团体，负责组织和控制整个城镇的经济生活，调整
销售情况，保护消费者不受,
保护诚实工匠免受竞争中的不公正待
遇，保护城镇商人，使他们的市场不致
因外来影响而解体。手工业公会则是各
行业师傅的一种团体，他们各自生产不
同的产品，并使产品配套，以调节生
产，还规定各行手艺的标准。 m z
中世纪最初的行会是否带有同乡的彩呢?我们所见到的欧洲中世纪的历史学著作对此未置可否，或许这对他们根本不是问题。我们必须从间接的事实去推断。西班牙卡斯特罗卡尔邦1156年的法律中有如下条款: /一个未被认出的农奴不应从那里(城市)))笔者注)拉走，而一个为诚实的人所证明的农奴，无论是基督教徒还是萨拉森人，都应该无可争议地交给他的主人。0根据这一法律，皮雷纳推论:/商人享有自由只因他们的出身无人知晓。0 m{如是，城市新居民的主体)))逃亡者们，是不敢建立同乡彩的组织的，因为他们无法在那里藏匿。汤普逊说: /商人行会和手工业行会组织的目的中的一个巨大因素，是互相保护与保证。从学徒到匠师这一条路，开放给所有合乎资格的人们。0 m|由此，我们几乎可以确认，行会从一开始就没有同乡的彩，而是共同利益驱使下来自异地的人们的自愿结合。
在商人和手工业者刚刚占据主导位置的新型城市中，由于政府功能的不足，行会发挥了重要的职能。
在象港口那样混杂的居民之中也必须有一批人受到众的拥戴，有足以领
导众的力量和威信。从十一世纪上半
叶起，商人们坚定地承担起这项任务。
不仅他们是每个城市中最富有，最积极
和最可望变革的成分，而且他们还拥有
行会给予的力量。商人行会主动地从事
于新生城市的建立与管理。正式来说基
尔特(guid，英语行会之音译，参阅本
条注释)))笔者注)无权这样做。基尔
特之所以能够这样做仅仅由于他们同人
之间的团结，它们团体所享有的威望,
它们团体所拥有的财力，最后还由于它
)
105
)
古代中西城市化与民间社团之比较
们团体对市民阶级集体需要的了解。可
以毫不夸张地说，十一世纪时基尔特的
首领们事实上在每个城市中执行着公社
长官的职责。 m}
有些城市的执政官索性就是从市民中选举出的商人。 m~
城市中这一新兴力量的崛起，自然挟带着其变革司法的要求。
因此旧的执行吏法庭必须让位于一种新的执行吏法庭：它的成员从市民中
选聘，能够行使一种满足他们的要求符
合他们的愿望的司法)))总之是他们的
司法。 n u
(行会中的)同人们定期聚会，饮酒并商议与他们的利益有关的问题。大
家合力建立一个财库满足行会的需要;
一个会馆即基尔特大厅(gildhall)作为
开会的地方。 n v
以后商人的会馆既是市场大厅，也是市政大厅，成为自治市活动的中心。行会还致力于城市中的种种公益事业。 n w
行会在其颠峰期对城市发生了全面的影响。
但/在十五世纪的西欧，行会的鼎盛时代已过去。0 n x其原因如下。首先，行内会部一部分人贵族化，他们为了保证自己对行会权力的垄断，排斥小人物入会，为学徒成为师傅设置障碍，致使行会走向封闭。既而，资本的力量冲破了行会对同行内部生产额度的限定，大商人搞起了/外包工制0，生产者沦为来料加工者。分散成为表象，家庭劳动已陷入包卖商掌握的无形蛛网中。 n y然而，在史学家所说明的原因之下的更深层的原因是，行会已完成了它的历史使命。当社会首次面临着在密集的陌生人中建立秩序的关键时刻，行会发挥了它的功能，它将保护与/社会摆在高于冒险和赚钱的位置0(查尔斯#格罗斯语) n z。而当新型的城市具备了雏形，可以有序地吸纳外来的陌生人，外来人也不再心存恐惧时，在城市中
崛起的资本主义就可以放心大胆地将保护与赚钱掉换位置了。
西欧中世纪城市市民的崛起，是人类文明史上的一幕华彩乐章，行会在其中扮演着核心角。有着五百年历史的行会，已将其遗产传递给了后来的民间慈善组织、基金会，乃至大学。但其更重要的遗产是无形的。
这时期形成的自愿组织和行动，自觉的援助和救济，却产生了一种政治习
惯。 n{
这一政治习惯是抵抗社会发生/原子化0与/全权化0癌变的疫苗。
三、中国的同乡会
中国城市的发展过程与西欧城市不同。它没有遭遇到西欧中世纪的灭顶之灾，因而也就不存在一个再生的问题和过程。它一直保持着上古时代人类城市起源时的那个普遍特征)))王权与城市的密切结合。换言之，王权没有把一段真空留给新兴的市民阶层。
中国城市与西欧城市间的一个相似之处是，移民是城市的主体。皮雷纳说:
(西欧)城市居民的起源问题不应在原来城堡的居民之中，而应在移民之
中去寻。 n|
而古代的中国社会基本上是一个乡土社会，其绝大多数成员的根子札在乡村籍贯地。 n}城市中的两大体)))官僚和商人，退职或年老后返回乡村，说明了其城市中的主体必定是不同身份的移民。难以说明的是：其一，中国古代(比如明清两朝，我们下面的研究选择这一时间段)城市中移民、常住人口、永久居民在某一时间断面上在城市总人口中所占比例 n~；其二，即使当时人们的价值观重乡土，毕竟有些人及其后代因种种原
)
106
)
北京社会科学2001年第1期