广州招考网中考****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》
课程试卷（含答案）
__________学年第___学期 考试类型：（闭卷）考试
考试时间： 90 分钟 年级专业_____________
学号_____________ 姓名_____________
1、单选题（58分，每题1分）
1. 我国场外认购LOF份额，应使用（ ）账户进行认购。
安徽省公务员考试报名费 A． 中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金
湖北阳光高考网 B． 深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金
C． 深圳证交所人民币专有证券账户或证券投资基金
D． 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金
答案：A
解析：基金募集期间，投资者可以通过具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场外认购LOF份额。场内认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户；场外认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金账户。
2. 基金客户服务流程不包括（ ）。
A． 服务宣传与推介
B． 投资咨询与基金咨询
2019年考研国家线时间 C． 投资跟踪与评价
D． 公布基金招募说明书
答案：D
解析：为满足客户需求，提供满意的客户服务，基金销售机构应该建立完善的客户服务流程与制度，建立有效的客户反馈系统与客户投诉处理机制，设立专门的客户服务部门并做好服务人员培训，等等。具体客户服务流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。D项属于基金管理人的工作内容。
3. 以下关于基金会计核算，表述错误的是（ ）。
A． 基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算
B． 建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督
C． 为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算
D． 基金会计核算主体为证券投资基金
答案：C
解析：C项，公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保
证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。各基金会计核算应当独立于公司会计核算。
广西三支一扶4. 根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以（ ）为基础收取。
A． 净认购金额
B． 认购份额
C． 认购金额
D． 净认购份额
答案：A
解析：中国证监会于2007年3月对认购费用及认购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取。
云南招生考试院报名入口5. 我国《证券投资基金法》于（ ）开始实施。
A． 2003年7月14日
B． 2005年1月1日
C． 2002年8月1日
D． 2004年6月1日
答案：D
解析：2003年10月28日，十届全国人大常委会第五次会议审议通过《中华人民共和国证券投资基金法》并于2004年6月1日施行，基金业的法律规范得到重大完善。2012年12月28日通过了修订后的《证券投资基金法》，并于2013年6月1日正式实施。
6. 下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（ ）。
A． 证券投资基金业协会
B． 证监会及其派出机构
C． 基金托管人
D． 证券交易所
答案：C
解析：中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理；基金业协会作为行业自律性组织，对基金业实施行业自律管理；证券交易所负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。C项，基金托管人是基金信息披露义务人。
7. 基金公司中的投资部门按照客户来源进行分类，不包含的是（ ）。
A． 公募基金投资部
B． 专户投资部
C． 国际投资部
D． 年金投资部
答案：C
解析：投资部按照投资标的可以细分为权益部、债券部、衍生投资部、国际投资部等；按照客户来源，可以细分为公募基金投资部、专户投资部、年金投资部、保险资金投资部、社保资金投资部等。
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