高等教育自学考试法学类模拟题2020年(186)
(总分100,考试时间150分钟)
一、单项选择题
1. 1.一国筹资者进入另一国资本市场融资的主渠道为 ( )
C. 跨境间接发行 D. IPO
2. 2.管辖外国公司基础证券的是( )
A. 该公司的本国法 B. 发行国法律
C. 国际条约 D. 国际惯例
3. 3.从形式上看，存托凭证的投资者是 ( )
A. 该凭证的持有人 B. 存托银行
C. 筹资者 D. 形式持有人
4. 4.对存托凭证规制的两大类分为无保荐的ADR和 ( )
A. 有保荐的ADR
B. 一级ADR
C. 二级ADR
D. 三级ADR
5. 5.具有融资功能的．ADR是 ( )
A. 一级ADR
B. 二级ADR
C. 三级ADR
D. 144A规则下的ADR
6. 6.实施反向收购，一般采取的方式是壳公司向收购公司的股东 ( )
A. 反向收购股票 B. 定向增发股票
C. 定向融资 D. 反向融资
7. 7.被收购的壳公司由于具有挂牌融资的资格和价值而继续存在，由公司享有的是 ( )
A. 指导权 B. 控股权
C. 收益权 D. 发行权
8. 8.反向收购中的界外收购公司，经过恰当安排，进行再融资的方式可以是 ( )
A. 公开发行债券
B. 上市
C. 公众股权的私人投资
D. 公众股权的公共投资
9. 9.对于最低股价，要求在批准其上市之前规定的不低于规定的价格的期限是 ( )
A. 30个工作日内
B. 60个工作日内
C. 30个交易日内
D. 60个交易日内
10. 10.双边证券监管合作的两个经济体或其证券主管机关达成约定的方式是签署 ( )
A. 国际条约 B. 双边条约
C. 双边合作文件 D. 多边合作文件
11. 11.多边证券监管合作领域最为重要的国际机构是 ( )
A. WTO B. 国际法庭
C. 国际证监会组织 D. 联合国
12. 12.IOSCO制定的规则的效力是( )
A. 有法律拘束力
B. 无法律拘束力
C. 法律拘束力待定
D. 经认定后有法律拘束力
13. 13.《证券监管的目标与原则》集中阐述了证券的三大目标和 ( )
A. 十条原则 B. 二十条原则
C. 三十条原则 D. 四十条原则
14. 14.《目标与原则》规定的证券监管的首要目标是 ( )
A. 保护投资者
B. 保护消费者
C. 保护交易安全
D. 降低市场风险
15. 15.《目标与原则》将自律组织定义为 ( )
A. 法定监管者
B. 法定投资者
C. 非法定监管者
D. 非法定投资者
16. 16.《目标与原则》第二部分原则的核心是 ( )
A. 投资者 B. 监管者
C. 被监管对象 D. 证券交易市场
二、多项选择题
17. 17.对跨境反向收购的相关规制包括 ( )
A. 外国收购公司本国的规制
B. 证券发行交易地国的规制
C. 国际市场的规制
D. 证监会的规制
E. 国务院
18. 18.信息交换的方式有 ( )
A. 主动提供信息
B. 通过条约提供信息
C. 应对方要求提供信息
D. 从证监会获得信息
E. 通过任何方式获得信息
19. 19.IOSCO中确定的证券监管的目标有 ( )
A. 保护投资者
B. 保护消费者
C. 确保市场公平、效率和透明
D. 降低系统风险
E. 保护交易安全
20. 20.IOSCO确定的证券监管的三十条原则中，前四类原则包括 ( )
A. 对发行人的监管
B. 与监管机构相关的原则
C. 自律原则
D. 证券监管执行原则
E. 监管合作原则
21. 21.《多边备忘录》规定的协助范围包括 ( )
A. 提供被请求机构档案中存有的信息和文件
B. 获取协助请求所列事项的信息和文件
C. 取得有关个体的书面陈述或宣誓后的证词
D. 取得证券交易的内幕信息
E. 确定实益拥有的非自然人的个体信息
22. 22.《多边备忘录》规定的按照协助请求而提供的非公开信息和文件可用于 ( )
A. 对与请求有关的国际惯例的遵守
B. 对与请求无关的法律的遵守
C. 对与请求有关的国际条约的遵守
D. 对与请求有关的法律和法规的遵守
E. 协助请求所陈述的目的包括协助刑事案件的执行等
三、简答题
23. 23.简述跨境反向收购的含义和功能。
24. 24.简述跨境反向收购中的壳公司及意义。
25. 25.简述开展国际证券监管合作的原因。
26. 26.简述确保市场的公平、效率和透明原则的监管目标。
四、论述题
27. 27.试述IOSCO规定的披露准则。
28. 28.试述《多边备忘录》对协助请求的规定内容。
29. 29.存托凭证这种发行安排主要包含哪些法律关系?美国对ADR如何分别规制?
30. 30.跨境反向收购的主要环节有哪些?
31. 31.双边和多边证券监管合作的形式和内容主要有哪些?
五、案例分析题
32. 32.河北铁铁公司是一家中型企业，为了公司的发展，董事会决定上市。经过咨询投资公司，得知澳大利亚等资本市场有上市费用低、门槛低、上市时间短等特点。于是河北铁铁公司选择到澳洲去上市，这样将会获得较低融资成本和更好的资本市场融资渠道。
怎么进入自学考试网问题：
(1)铁铁公司跨境证券的发行应遵守哪国的法律规范?
(2)若交易中存在侵权，那么应根据哪国法律寻求救济?
33. 33.2005年8月5日领先中文搜索引擎百度在线网络技术有限公司宣布在纳斯达克正式上市，发行4，040，402股美国存托凭证股票。每股美国存托凭证股票表代表一股A类普通股。这些美国存托凭证证券将于今天在纳斯达克市场以$27美元开始买卖，代号为BIDU。
问题：
(1)存托凭证的概念是什么?
(2)存托凭证发行中涉及几类证券?这些种类的证券之间是什么样的关系?
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