山西省基金从业：交易所交易基金ETF模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。
A．中国银监会
B．中国人民银行
C．中国证监会
D．财政部
2、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。
A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管
B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险
C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程
D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理
3、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近____内无重大违法违规行为。
A：1年
B：6个月
C：3个月
D：2个月
4、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。
A：业绩计算时期
B：操作策略
C：风险水平
D：比较基准
5、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税
B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税
C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税
D．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税
6、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。
A．证券交易量标准
B．影响证券市场价格标准
C．影响投资者决策标准
D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
7、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A．“了解你的产品”
B．“了解你的客户”
C．“了解你的职责”
D．“了解你的目标”
8、某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。
A．4 932；68
B．4 931；69
C．4 930；70
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D．5 000；70
9、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。
A．基金基础知识
B．基金相关法律法规
C．基金产品信息
D．基金投资人信息
10、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____黑龙江公务员报名入口省考
A：风险控制制度
B：员工自律
C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
11、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A．证券交易所
B．证券公司
C．证券登记结算机构
D．证券业协会
12、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．财政部
D．中国人民银行
13、以下属于基金销售操作风险的有__。
A．向他人提供基金未公开的信息
B．投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险
C．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
D．资金清算交收失误引起的风险
14、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。
A：商业银行成人高考准考证怎么打印
B：基金公司
C：基金托管人
D：证券公司
15、关于债券型基金，下列描述正确的是__。
A．债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险
B．债券型基金对利率变动不敏感
C．随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加
D．债券型基金有固定的利息收益
16、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。
A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00
B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25
C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00
D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：0
0
17、基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。
A．15 
B．45 
C．60 
D．90
18、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。
A．投资
B．负债
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D．资产
19、广义的有价证券包括__。
A．商品证券
B．资本证券
C．合同文本
D．货币证券
20、全球基金业发展的趋势与特点有__。
A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B．封闭式基金是基金的主流产品
C．开放式基金是基金的主流产品
D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
21、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职
D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
22、基金利润主要包括__。
A．利息收入
B．投资收益
C．公允价值变动损益
D．其他收入
23、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票的收益率是相互影响的
C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
24、关于ETF的交易规则，正确的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B．上市首日无涨跌幅限制
C．申报价格最小变动单位为0.01元
D．买入申报数量为1000份或其整数值
25、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5
B．10
C．15
D．20
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列属于货币证券的有__。
A．商业汇票
B．银行本票
C．支票
D．提货单
2、在我国，基金的募集期限一般不得超过__个月。
A．3
B．6
C．122023国考职位
D．15
3、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有__。
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A．具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征
B．制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
C．系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案
D．系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
4、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为__。
A．平衡型基金
B．增长型基金
C．收入型基金
D．防御型基金
5、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的__。
A．求偿权
B．收入请求权
C．货币索取权
D．商品所有权
6、下列关于基金投资和购买方式的说法，正确的有__。
A．选择合适的投资和购买方式，可以提高潜在客户促成的效率
B．定期定额适合于有一定投资经验、熟悉基金市场、有波段操作习惯的投资者
C．基金投资应构建基金产品组合，以进一步分散风险
D．基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力的特点
7、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。
A．基金经理过往业绩的基本情况
B．基金经理过往业绩取得的市场环境
C．基金经理过往业绩的预测作用
D．基金经理对这些业绩的作用
8、关于证券发行市场，下列说法正确的有__。
A．证券发行市场通常有固定场所
B．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成
D．证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者
9、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是____
A：登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字
B：涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险
C：引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处
D：引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
10、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。