桑玉成
周光俊
内容提要：博士论文是读博士研究生期间最重要的成果，形塑未来的研究方向和研究方法，因而，对博士论文进行梳理不无裨益。论文采用文本研究方法，对政治学科排名前十名高校2011 2015年间政治学理论专业的369篇博士学位论文的选题来源、主题分类与界定、研究范式等进行比较分析，评估中国政治学引介与创新的贡献，辨析政治学在中国与中国的政治学之间的“身份危机”所在。以博士论文为代表的中国政治学的研究要坚守价值取向与立足现实关怀，吸取人类共同的政治智慧与挖掘本土积累的政治实践，在引介西方政治学的基础上实践中国的经验，为中国政治学研究提供知识储备，为中国政治发展作出应有的贡献和智慧。
关键词：博士论文；研究主题；研究范式；“身份危机”；中国政治学
学界普遍认为，我国政治学的恢复与发展，直接得益于同志的积极倡导。1979年3月30日，在党的理论工作务虚会上谈到，“我并不认为政治方面已经没有问题需要研究，政治
学、法学、社会学以及世界政治的研究，我们过去多年忽视了，现在也需要赶快补课”。①此后，中国
的政治学研究得以恢复并获得了常态化发展。不仅国家及地方陆续成立了政治学的专业研究机构，普通高校也分别建立了从本科、硕士到博士的学科体系和人才培养体系。“博士学位论文是博士生科学研究能力和水平的集中体现，也是博士生理论基础和专业知识素养的综合反映，是评价博
士培养质量的核心指标。”②本文试图对近些年来的政治学专业博士论文进行一些分析研究，研究
的取向主要包括：毕业论文的研究主题是什么，研究范式是否发生了变化，研究结果的学术价值与社会意义，等等。我们认为，对类似问题的回答不仅是政治学研究者关心的，也是社会需要了解的。
目前，对于博士论文的评价性分析基本是沿袭McCurdy 和Cleary 提出的六项指标进行的，即研究目的（purpose ）、研究方法有效性（validity ）、理论检验（the testing of theory ）、因果关系（causal
relationships ）、论题的重要性（topic ）、论题的前沿性（cutting edge ）。③运用上述方法，部分学者对
政治学的相近专业行政学的博士学位论文进行了研究，也在个别指标设定上增加了自己的阐释。本文仅对政治学在研究什么进行描述性分析，因此，我们将放弃采用McCurdy 和Cleary 提出的六项指标分析方法，主要对政治学科排名前十名高校2011 2015年间（2011年至2015年9月）政
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云南大学研究生招生网2·①②③
《文选》
，第2卷，第167页，人民出版社，1994年版。中国博士质量分析课题组：《中国博士质量报告》，第32页，北京大学出版社，2010年版。
Howard ·E.McCurdy 、Ｒobert ·E.Cleary ，“Why Can't We Ｒesolve the Ｒesearch Issue in Public Administration ？”，Public Administration Ｒeview ，Vol.44，No.1，1984.
治学理论专业的博士学位论文进行研究，集中探讨政治学博士论文在研究什么、如何研究、研究成效，关注选题来源、主题分类与界定、定性与定量之争、殿堂与田野之争等相关的问题，以此关注中国政治学的研究现状和发展趋向。在此基础上，
我们对政治学研究中的价值取向与现实关怀进行反思，对政治学与行政学的“边界”、交叉学科等“身份危机”予以关注，对政治学在中国与中国政治学的论争进行辨析，力求未来的政治学研究体现出基础理论研究与现实主题关怀、“问
题与主义、政策与理论、制度与价值”等一般走向。
①一、本文研究方法
（一）样本选取
在本文中，我们对于政治学科排名前十名的高校的选取标准依据的是教育部学位与研究生教育发展中心2012年的全国高校学科评估结果。结果显示，北京大学、中国人民大学、复旦大学并列第一，华中师范大学、南开大学、南京大学、吉林大学、山东大学、中国政法大学、云南大学分列四到十位，其后是清华大学、东北师范大学、苏州大学等高校。在所列排名前十名的高校中，云南大学的政治学二级学科政治学理论博士学位授予权是在2011年获得的（一级学科政治学博士学位授予权同时获得），因此，其最早招生应该是在2012年，首批学生最早毕业也应该是在2015年。因为我们选取的时间跨度在2011 2015年，故而本文未能包括云南大学。在后续的高校递补中，清华大学政治学一级学科的博士学位授予权是在2011年获得的②，查阅清华大学研究生招生网发现，清华大学2012年才开始招收政治学理论与方法专业的博士生③，故而本文所及之论文也未能包括清华大学。东北师范大学政治学理论二级学科博士学位授予权在2011年获批政治学一级学科博士点时具有的④，因此，本文也未能包括东北师范大学。综上，本文的样本高校为北京大学、中国人民大学、复旦大学、华中师范大学、吉林大学、南京大学、南开大学、山东大学、中国政法大学、苏州大学。
确定高校后，为了高校政治学理论专业之间的一致和便于比较，本文对有关高校的论文数目进行必要的增删。（1）部分博士学位论文涉及保密，导致搜集的论文不全，但此部分论文数量极少，对结果的影响有限。我们在尽可能搜集的基础上加入数据库，充实样本，如，吉林大学曾颖如的《治理创新：
共青团与枢纽型社会组织建设———基于广东共青团实践的研究》（2014）。（2）十所高校中，中国政法大学的政治学一级学科的博士学位授予权是在2011年获得的⑤，且在此之前并未获得国际政治、国际关系等政治学二级学科的博士学位授予权，因此在2011年前其国际政治、国际关系等方向的招生是以政治学理论的名义进行的，这就使得其培养的学生中存在不少以政治学理论专业毕业但实际上是国际关系、国际政治专业的。为了和其他高校保持一致，样本中将不包含中国政法大学的博士学位论文中国际关系、国际政治、全球学等方向的论文，删减的标准是：导师是国际政治、国际关系、外交学系的，学生博士论文研究方向写明了是全球治理、外交学等方向的，
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3·从政治学博士论文看我国政治学研究之取向
①②③④⑤
陈明明：《挑战与变革：2009年中国政治学研究前瞻》，《学术月刊》，2009年第1期。
2010年审核增列的博士和硕士学位授权一级学科名单，2011年3月3日，http ：//du /ewebeditor /uploadfile /20110413101326238.pdf ，2015年12月14日。
清华大学2012年博士研究生招生专业目录，2011年8月31日，http ：//yz.tsinghua.edu /publish /yjs
zs /8545/2014/20140522102004974887907/20140522102004974887907_.html ，2015年12月17日。
2010年审核增列的博士和硕士学位授权一级学科名单，2011年3月3日，http ：//du /ewebeditor /uploadfile /20110413101326238.pdf ，2015年12月14日。
2010年审核增列的博士和硕士学位授权一级学科名单，2011年3月3日，http ：//du /ewebeditor /uploadfile /20110413101326238.pdf ，2015年12月14日。
且博士论文摘要中明确提出该论文关注的是国际关系、外交等方面的。（3）按照教育部的规定（《授予博士、硕士学位和培养研究生的学科、专业目录》（1997年颁布）），政治学一级学科博士点可以开设的专业包括政治学理论、中外政治制度、科学社会主义与国际共产主义运动、中共党史（含：党的学说与党的建设）、
国际政治、国际关系、外交学七个二级学科（马克思主义理论原是政治学一级学科下设的二级学科，于2005年分离单独设立一级学科）。但是，由于各个高校师资分布、学科特等原因，在学科专业的设置上缤彩纷呈，各具特，这给我们的研究带来了一定的难度。比如，教育部曾经规定每个高校可以自设两个专业①，中国人民大学就开设了中国政治专业，每年毕业的博士生数量与政治学理论专业相当；华中师范大学先后于2002年开设地方政府学、政治社会学②，2003年开设政府经济学、国家治
理与考选制度、政府管理与电子政务③，2004年开设宪政与法治④，一共自主开设了5个专业。但是，为了一致与可比，我们将不包括非政治学理论专业的论文，这就使得我们的考查范围有所缩小，在共时性的比较上呈现出一定的误差，所幸上述高校专业增设的时间都比较早，在历时性的比较上并不存在问题。（4）高校学科专业增设导致的问题只是减少了所选取论文的范围，然而，由于中国政法大学、苏州大学等部分高校没有行政管理的博士点，因此，其政治学理论论文中包含了部分行政管理的研究。由于政治学理论与行政管理过于相似，我们很难将两者严格区分，故而本文样本选取时仍然将它们包含在内。
（二）研究假设
本文在两个方面进行了假设。一是认为博士学位论文代表了该学科的发展水平。博士学位论文是现行培养体制下最高的学位论文，代表着一个博士生学生生涯的终结，是学业生涯最后的（也因此在很大程度上是最重要的）学业成果，博士学位也就相应地成为了学业生涯的最高荣誉。二是政治学理论博士学位论文对政治学学科论文的代表性即政治学理论专业对政治学学科的代表性。按照一般的理解，政治学理论主要研究政治现象及其一般规律，涉及政治和政治学的一般概念、范畴、原则和理论，主要包括国家、政党、政府、权力、阶级、政治文化、政治发展、政治参与、
政治思想等，具有一般性和基础性的特点。中外政治制度、科学社会主义与国际共产主义运动、中共
党史（含：党的学说与党的建设）、国际政治、国际关系、外交学等政治学一级学科下设的二级学科的发展在很大程度上有赖于政治学理论的突破和发展。可以说，
政治学理论发展与积淀的程度在很大程度上决定了其余专业的发展，也在很大程度上代表了政治学学科的发展。
确定样本学校、时间跨度、取舍原则与研究假设后，我们搜集了上述高校的政治学理论博士学位论文，共369篇，各高校分年度论文数分布如表1所示。
从高校论文数量来看，表1反映出各高校论文数量相差较大，吉林大学（77篇）、南开大学（60篇）、北京大学（53篇）论文数量位居前三，山东大学（20篇）、中国人民大学（17篇）、华中师范大学（14篇）论文数量靠后，
甚至于这三所高校的论文数量还没有某些高校某一年度多。一方面，这是由于各高校专业设置原因所致；另一方面，这也反映出中国高校培养博士生在存量上的差异。
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4·政治学研究2016年第4期
①②③④
国务院学位委员会教育部关于印发《学位授予和人才培养学科目录设置与管理办法》的通知，2009年2月25日，http ：//du /publicfiles /business /htmlfiles /moe /moe_834/200903/45419.html ，2015年12月19日。2002年备案的一级学科内自主设置的学科、专业名单（按一级学科排列），http ：//v /publicfiles /business /htmlfiles /moe /moe_148/200408/3103.html ，2015年12月19日。
2003年备案的一级学科内自主设置的学科、专业名单（按一级学科排列），http ：//v /publicfiles /business /htmlfiles /moe /moe_148/200506/9190.html ，2015年12月19日，
2004年博士/硕士学位授权一级学科范围内自主设置学科专业点名单（按一级学科排列），http ：//v /publicfiles /business /htmlfiles /moe /moe_148/200507/10183.html ，2015年12月19日。
表1政治学理论博士学位论文高校、年份分布表
北京大学中国人民
大学
复旦大学
华中师范
大学
南开大学南京大学吉林大学山东大学
中国政法
大学
苏州大学总计
2011116721682039789 2012105611431735266 201392861141977982 2014142618414541674 20159234116727758
总计53173014602577203241369
从高校论文数量年度分布来看，表1反映出各高校年度博士生毕业数量大体上是一致的，除个别高校个别年份外，波动不大，这说明各高校招生计划较为稳定。这里需要说明的是，由于部分高校一年内博士论文答辩次数多于一次，而我们的统计只到2015年9月，故而2015年度的博士论文数量普遍较往年少。
二、研究主题
（一）选题来源
虽然好的论文选题未必能做出优秀的博士论文，但是选题不当是绝不可能做出好的博士论文的。不管该选题是政治学领域里重要的基础性问题，是迫切需要解决的现实问题，还是单纯的个人兴趣问题，这些问题都应该是来自于文献或事实，具体而明确。
通过研读论文摘要、论文后记及查阅导师的课题情况等途径，我们发现，博士论文的选题来源至少有以下五类。
一是来源于导师或学生自己的课题。部分导师指导的学生博士论文的选题较为接近，这样的选题很有可能是来自导师课题，而我们从国家社科基金项目数据库查询的资料也佐证了这一点。如，围绕苏州大学金太军教授的国家社科基金重大项目“应对重大突发公共事件的政府协调研究”（批准号08＆ZD010），先后有赵军锋的《重大突发公共事件的政府协调治理研究》（2014）、袁建军的《应对突发公共事件中政府和企业互动研究》（2013）、徐婷婷的《应对突发公共事件中政府协调能力研究》（2013）三篇博士论文通过答辩。除了导师课题外，也有学生的论文选题来源于学生自己的课题。如，华中师范大学王勇的博士论文《划界定牧与国家建构》（2013）后记中明确指出论文的选题来源于他自己所申报成功的国家社科基金项目“草场产权制度改革与甘青藏区基层治理研究”（批准号11BZZ
029）和西北师范大学青年教师科研能力提升计划项目（骨干项目）“草场权属、边界冲突与纠纷解决机制研究”（批准号SKQNGG11024）。
二是来源于学生个人旨趣，对某一领域的长期关注。如，复旦大学陈媛的《解构中的建构：福柯思想解读的一种视角》（2012）即是在长期关注福柯的基础上（其硕士学位论文《权力的“政治解剖学”———福柯权力观论略》亦是关注福柯）完成的；吉林大学张平的《民主与经济发展：亚当·普沃斯基的研究逻辑及评析》（2014）即是在长期关注经济发展与民主政治的基础上（其硕士学位论文《利普塞特经济发展与民主政治相关性理论分析》亦是关注经济发展与民主政治）完成的。
三是来源于学生的个人经历。如，华中师范大学王元成的《政治角视角下的全国人大代表政治行为研究———以笔者的亲身经历为例》（2013）即是以其本人作为一名进城务工青年成长
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从政治学博士论文看我国政治学研究之取向
起来的全国人大代表的履职实践和亲身经历为研究对象的；吉林大学张义的《突发公共卫生事件中政府应急管理研究———基于吉林省甲型H1N1流感防控的实证分析》（2011）即是其长期从事卫生工作的经历写成的；复旦大学杨英的《合成型文人控制：一项对亨廷顿军－政关系理论的挑战》（2013）即是作者从一名军人的视角来重新审视亨廷顿的文武关系理论。
四是并非来源于导师课题，但与导师研究方向一致，最明显的体现在（但不限于）政治哲学的论文中。对于这个问题，我们认为主要是学生在报考导师时是有所选择的，在很大程度上会选择与自己的兴趣、研究方向一致的导师。如复旦大学邓正来教授指导的学生无一例外研究的都是政治哲学，如，王升平的《自然正当、虚无主义与古典复归———“古今之争”视域中的施特劳斯政治哲学思想研究》（2011）；吉林大学周光辉教授的学生中绝大部分研究的是共识、正当性、平等、义务、承认等政治思想，如，王宇环的《从同意到公共理由———论政治正当性来源的发展》（2013）；孙晓春教授（先在吉林大学，后入南开大学）指导的学生绝大部分研究的是沈家本、梁启超、梁漱溟、章太炎等个人政治思想，如，吉林大学薛锋的《沈家本人权思想研究》（2013）；中国政法大学丛日云教授指导的学生绝大部分研究的是西方政治文化、政治文明，如，何涛的《神学个人主义的此世化———加尔文政治思想》（2013）。在政治哲学之外，如，苏州大学沈荣华教授指导的学生绝大部分研究的是政府理论，如，吕承文的《法治政府制度创新路径研究》（2015）、陆永娟的《我国地方政府职能优化工具研究》（2014）。
五是学生没有明确的兴趣指向，选题来源于文献阅读或经验观察过程中的偶然性发现，亦或是导师指派，但这种类型的比例我们很难概括。
上述五类的选题来源基本上是囊括了学生的选题基础。需要指出的是，博士论文是一个博士生学生生涯的总结，更应该是学生生涯学识沉淀与能力积淀的成果，在这个意义上，我们了解到，大多博士生不大希望导师为他们指定论文选题，特别是不希望导师为完成自己的研究课题而给博士生分摊研究任务并以此作为博士论文选题。从导师的角度来说，大多数导师也反对博士论文纯属是为了应付毕业而进行的应景之作。
（二）研究主题的分类与界定
1.政治哲学与政治科学的分野。政治学的研究至少可以分为政治哲学与政治科学。政治哲学的研究是对政治价值与政治思想等进行思辨式的分析，进行概念阐释、要素分解、理路厘清及路径供给；政治科学的研究则是从经验出发，对发生的事情、制度等进行理论考察与案例分析。从表2来看，政治哲学论文共98篇，政治科学论文共271篇，政治哲学论文数量相对较少，除了北京大学、南开大学、吉林大学、中国政法大学之外，其余高校的政治哲学论文数量均为个位数，即使是以政治哲学理论研究著称的吉林大学也是政治科学的论文数量相对较多。政治哲学与政治科学的分野至少说明了现代政治学研究的两种基本取向，对政治科学论文的偏爱可能表明了学生对经验、事实的关注，尤其是随着定量研究的崛起，政治科学论文将会更加受到青睐。
表2政治哲学与政治科学论文数量对比情况表
北京大学中国人民
大学
复旦大学
华中师范
大学
南开大学南京大学吉林大学山东大学
中国政法
大学
苏州大学总计
政治哲学1457012731615198政治科学39122314481846141740271总计53173014602577203241369
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政治学研究2016年第4期
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