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国家知识产权局专利审查协作中心banQuan guanli yu liFa baohu
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谢 晶
（国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心，天津 300304）
[摘要] 在以“三性”评判为主线的发明专利实质审查过程中，检索是评判发明专利申请能否授权的重要手段。在人工智能技术领域，非专利文献的使用越来越多。文章针对人工智能技术领域的发明专利申请的特点，制定了不同的非专利文献检索策略，以期提高该技术领域发明专利的审查效率和审查质量。
[关键词] 发明专利；非专利文献；检索策略；专利特点
[中图分类号] G306 [文献标识码] A [文章编号] 1674-473X(2019)06-0197-02
一、引言
检索是发明专利申请实质审查程序中一个重要的步骤[1]，尤其是在以“三性”评判为主线的审查程序中，是判断一件发明专利申请是否具备授权前景的重要手段。在发明专利实质审查中用到的资料包括专利文献及非专利文献。随着人工智能的飞速发展，该技术领域的发明专利申请也大幅增长，而人工智能技术涉及很多先进的计算机算法的应用，这导致越来越多的发明专利申请中出现算法类的相关描述，因此，非专利文献的应用也越来越广泛。
二、非专利文献的检索策略
（一）为了解现有技术而进行的非专利文献检索随着人工智能的飞速发展，发明专利申请中引入了越来越多的高新技术，作为人工智能技术领域的审查员，在进行实质审查前需要了解更多的现有技术，以充分向本领域技术人员靠近。面对飞速发展的高新产业，非专利文献的公开往往会优先于专利文献，因此，为了更好地了解现有技术，需要在非专利库中进行检索，以获取更多的背景知识。
一般以了解现有技术为目的的非专利文献检索，可以不了解技术方案的实质，而仅以发明主题或方案中涉及的相关算法的名称为关键词进行简单检索。例如，主题名称为“基于红外视频的SF6气体泄漏自动检测方法”的发明专利申请，其技术方案是利用红外视频实现SF6气体泄漏位置的定位。面对该专利申请，审查员为了了解相关领域的现有技术，仅以“红外”“气体泄漏”为关键词，在百度学术中进行了简单的检索，获得大量的相关文献，了解了该技术领域的发展现状。又如，主题名称为“融合KL变换与灰
关联度的非局部均值去噪”的发明专利申请，其技术方案主要是利用KL变换算法与灰关联度分析算法对非局部均值滤波算法进行改进，以获得更有效的去噪效果。该专利申请中涉及很多的具体算法描述，审查员在不熟悉这些算法的基础上首先利用“KL 变换”“灰关联度分析”和“非局部均值滤波”作为关
键词，在百度学术中进行了简单检索，获得相关算法的介绍。对于计算机领域的专利申请，尤其是技术发展更新较快的领域，如图像处理、模式识别等，很多较新颖的算法往往发表在国外的期刊或国际会议上，因此，外文非专利文献的检索也十分重要。例如，涉及“卷积神经网络进行图像处理”的发明专利申请，可以利用“convolutional neural network”以及该算法在方案中的作用或目的为关键词在常用的外文非专利库中进行检索。
（二）为寻XY类文件而进行的非专利文献检索对一件发明专利申请进行检索之前，首先要分析该申请的特点，以制定合理的检索策略，提高检索效率。
作为人工智能领域的审查员，对本领域中适合进行非专利文献检索的案件进行总结，得出如下几个特点：（1）发明专利申请为高校或研究院所的申请；（2）发明专利申请为高校与企业的联合申请；（3）发明专利申请为企业或个人申请，但发明人为高校老师；（4）发明专利申请为企业或个人申请，但技术方案中记载了复杂的算法或公式；（5）发明专利申请为企业或个人申请，但技术方案偏向于博客或论坛记载的内容。
针对不同特点的专利申请，本文制定了不同的非专利文献检索策略。
首先，对于符合第（1）～（4）条特点的专利申请，可首先利用申请人或发明人在非专利库中进行追踪检索，笔者一般选择的非专利文献库为“百度学术”CNKI和万方。一般高校、研究院所或校企联合申请，发明人或相关人员会发表与专利申请技术方案相关的期刊文献。例如，专利号为“2014*****8902”的发明专利申请，申请人为杭州电子科技大学，该专利申请独立权利要求步骤详细，具备典型的高校专利申请的特点，针对该专利文献，审查员使用发明人名称及申请人名称在CNKI中的作者发文检索中检索到发明人在前发表的论文，用以评述了该专利申请的新创性。例如，专利号为“2014*****3265”的发明专利申请，申请人为
[作者简介] 谢晶（1988—），国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心研究实习员。
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