知识》真题模拟汇编
（共233题）
1、以下关于基金估值方法的表述，错误的是（）。（单选题）
B. 交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量
C. 非公开发行有明确锁定期的股票，初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用上市交易的同一股票的市价进行估值
D. 交易所上市债券以收盘净价估值
试题答案：C
2、自2015年9月起，该企业经营状况持续恶化，评级机构一再下调其评级，2016年10月，由于重大经
营决策的错误，标准普尔公司将其评级降至BBB-，如果其他条件不变，此时该债券到期收益率最有可能（）。[2017年4月真题]（单选题）
A. 上升
B. 无法确定
C. 下降
D. 不变
试题答案：A
3、关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（）。（单选题）
A. 期货合约和期权合约都通过对冲相抵消
B. 金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C. 期货合约用保证金交易，而期权合约不用保证金交易
D. 金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金
试题答案：D
4、以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是（）。（单选题）
A. 托管人的法定名称或住所发生变更
B. 基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动
C. 托管人发生涉及托管业务的诉讼
D. 托管部内部职能调整
试题答案：D
5、( )衡量的是市场利率变动时，债券价格变动的百分比。（单选题）
A. 修正久期
B. 收益率曲线
C. 凸性
D. 信用利差
试题答案：A
6、如公司为满足协议中股票购买协议部分所载明成交条件造成延期，排他性条款有效期限（）。（单选题）
A. 自动延展
B. 投资人提出后延展
C. 不再延展
D. 企业提出后延展
试题答案：A
7、关于债券基金经理通常使_用的免疫策略韵种类，以下各项错误的是( )。（单选题）
A. 或有免疫
B. 所得免疫
C. 受益免疫
D. 价格免疫
试题答案：C
8、基金的募集一般要经过（）四个步骤。（单选题）
A. 申请、注册、发售、基金验资
B. 申请、审批、注册、基金验资
C. 申请、审批、发售、基金合同生效
D. 申请、注册、发售、基金合同生效
试题答案：D
9、我国的基金自律组织是（）。（单选题）
A. 证券交易所
B. 中国证监会
C. 中国证券投资基金企业协会
D. 中国人民银行
试题答案：C
10、某汽车生产企业在2017年度收到一笔订购汽车的预收账款，共计现金5000万元。这笔预收账款对该企业现金流的影响是（）（单选题）
A. 经营活动产生的现金流增加
B. 筹资活动产生的现金流减少
C. 投资活动产生的现金流增加
银行从业资格证报名费D. 企业的现金流增加但不影响现金流量表
试题答案：A
11、下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是（）。（单选题）
A. 从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税
B. 从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴20%的个人所得税
C. 申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴20%的个人所得税
D. 买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税
试题答案：C
12、不属于利润表构成的是（）。[2015年12月真题]（单选题）
A. 长期待摊费用
B. 营业收入
C. 投资收益
D. 销售费用
试题答案：A
13、下列关于基金投资风格检验方法中，正确的有( )。Ⅰ.识别基金投资风格的方法有事前分析和事后分析Ⅱ.事后分析是根据基金在实际运作期间表现出来的特征来识别投资风格Ⅲ.事前分析是根据基金招募说明书中投资目标和投资策略来确定基金投资风格Ⅳ.事前分析包括基于组合的风格分析和基于收益率的风格分析（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：A
14、避险策略基金投资于稳健资产不得低于基金资产净值的（）。（单选题）
A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%
试题答案：C
15、金融期货不包括（）。（单选题）
A. 货币期货
B. 利率期货
C. 股票指数期货
D. 金融期权
试题答案：D
16、下列选项中，属于QDII不得从事的行为的是（）。I.参与未持有基础资产的卖空交易II.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金III.从事证券承销业务IV. 购买不动产（单选题）
A. I
B. I、II、IV
C. I、 II、III 、IV
D. I、 III
试题答案：C
17、对于那些打算持有债券到期的投资者来说，（）。（单选题）
A. 利率风险不重要
B. 赎回风险不重要
C. 汇率风险不重要
D. 流动性风险不重要
试题答案：D
18、特雷诺比率(TP)表示的是单位( )下的超额收益率。（单选题）
A. 系统性风险
B. 流动性风险
C. 利率风险
D. 非系统性风险
试题答案：A
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