2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选1
2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选1
    单选题 （共100题，共100分）
  1.基金管理人的权利不包括（ ）。
      A.    运作和管理基金资产     
      B.    保管基金资产     
      C.    代表基金行使股东权利     
保荐代表人考试条件      D.    获取基金管理人报酬     
  2.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。 
      A.    2     
      B.    3     
      C.    4     
      D.    5     
  3.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。
      A.    2     
      B.    3     
      C.    5     
      D.    10     
  4.证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。
  Ⅰ．保密意识 Ⅱ．合规操作意识
  Ⅲ．风险控制意识 Ⅳ．风险杜绝意识
      A.    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ     
      B.    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ     
      C.    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ     
      D.    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ     
  5.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（ ）。
      A.    证券业执业证书     
      B.    保荐代表人的任职机构、职务     
      C.    保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明     
      D.    新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函     
  6.下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（ ）。
      A.    已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求     
      B.    有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见     
      C.    已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异     
      D.    指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复     
  7.在融资融券业务的账户体系中，（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
      A.    信用交易证券交收账户     
      B.    信用交易资金交收账户     
      C.    融资专用资金账户     
      D.    客户信用交易担保资金账户     
  8.操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（ ）。
  Ⅰ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
  Ⅱ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50％以上的
  Ⅲ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30％以上的
  Ⅳ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的
      A.    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ     
      B.    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ     
      C.    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ     
      D.    Ⅰ.Ⅱ     
  9.在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。
  Ⅰ．规范运作
  Ⅱ．审慎工作
  Ⅲ．信守承诺
  Ⅳ．信息披露
      A.    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ     
      B.    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ     
      C.    Ⅲ.Ⅳ     
      D.    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ     
  10.证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。
  Ⅰ．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
  Ⅱ．相关业务技术系统建设情况说明
  Ⅲ．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
  Ⅳ．公司财务状况的报告及相关材料
      A.    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ     
      B.    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ     
      C.    Ⅰ.Ⅲ     
      D.    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ     
  11.从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。
  Ⅰ．行业的虚假陈述Ⅱ．自然人的虚假陈述
  Ⅲ．法人的虚假陈述Ⅳ．公司的虚假陈述
      A.    Ⅱ.Ⅲ     
      B.    Ⅲ.Ⅳ     
      C.    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ     
      D.    Ⅰ.Ⅲ     
  12.监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
  Ⅰ．中国证监会的自律管理Ⅱ．证券公司的内部控制
  Ⅲ．证券监管机构的监管Ⅳ．证券交易所的监督
      A.    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ     
      B.    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ     
      C.    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ     
      D.    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ