二○一八年度证券从业考试资格考试
2018年证券考试《金融市场基础知识》
真题/高命中题
一、单项选择题(共30题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意)
1.期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
【答案】A
【解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
2.()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
【答案】A
【解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用
因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
3.债券质押式回购的计价单位是()。
A.每百元债券面值
B.每百元资金到期年收益
C.每百元面值债券的市场价格
D.每百元面值债券的到期购回价格
【答案】B
4.证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。
A.账户信息表
B.身份确认书
C.业务合同书
D.风险揭示书
【答案】D
【解析】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。
6.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
B.10
C.15
D.20
【答案】A
【解析】证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地
的中国证监会派出机构备案。
7..根据投资组合理论，构建资产组合即多元化投资可以()投资风险。
A.不变
B.不确定
C.提高
D.降低
【答案】D
8.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。
A.个人
B.期货交易
C.期货结算
D.期货保证金
【答案】C
【解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。
9.转入证券交易所市场的国债，可于完成转托管()上市交易。
A.第五个交易日
C.下一交易日
D.第三个交易日
【答案】C
10.符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。
A.股票抵押回购
B.股票质押回购
C.股票约定回购
D.股票报价回购
【答案】B
保荐代表人考试条件【解析】股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
11.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.45个工作日
C.3个月
D.6个月
【答案】B
【解析】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日作出内批准或者不予批
准的书面决定。
12.我国创业板正式启动于()年10月。
A.2012年
B.2011年
C.2009年
D.2010年
【答案】C
13.证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C.证券公司借用客户资金，30日内还清
D.法律规定的其他情形
【答案】C
【解析】除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
14.我国证券交易所的决策机构是()。
A.理事会
B.会员大会
C.监事会
D.总经理办公室
【答案】A