证券市场基本法律法规知识点汇总
第一章证券市场基本法律法规
一、处罚方面
5%~15%
①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的；②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的。
3~30万
①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的；
5~50万
①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的（直接负责人是3~30万）；
5~20万
XXX擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万；二、数字信息
1、向不特定对象刊行的证券票面总值超过5000万的，必须接纳承销团；
2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制
3、基金财产的独立性决意既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。
4、证券交易所终止上市公司股票刊行的情形，有一个是：公司最近3年继续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。
5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。
6、以和谈体式格局收购上市公司的，告竣和谈后，收购人必须在3日内向XXX监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；
7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；
8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上；
9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。
10、基金公司首要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具有：
注册资本不低于3亿元；
持续经营3个以上完整的会计年度；
最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。
11、期货公司注册资本最低限额为3000万；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规行为。
12、XXX应当在受理期货公司设立申请之日6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或不批准的决定。
13、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
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14、证券公司会计年度结束之日起4个月内，报送年度报告；每月结束7个事情日内，报送月度报告。15、有限义务公司只能采纳发起设立
16、设立有限责任公司，股东不能超过50个，股东可以是自然人、也可以是法人。
17、首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持
18、有限公司董事会成员3-13人，董事任期不超过三年，董事、高级管理人员不兼任理事
19、股份有限公司董事会成员是5-19人，监事会成员不得少于3人，监事会6个月至少召开一次。20、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额达到公司注册资本的50%以上，可以不再提取。
21、资本公积金不得用于弥补公司亏损，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
保荐代表人考试条件22、证券法规定，证券的代销和包销期最长不得超过90日。
23、证券承销营业采纳代销和包销两种体式格局。
24、向不特定对象发行证券面值总额超过5000万元的，必须采取承销团的方式来销售。
25、证券在证券交易所上市交易的，证券法规定采用集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。26、股票暂停：公司最近3年连续亏损；终止股票上市：最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。27、暂停债券上市：公司最近2年连续亏损。