[多项选择题]
1、以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形（）
A.保荐机构持有发行人8%的股份
B.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份
C.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份
D.发行人持有保荐机构8%股份
E.发行人的控股股东持有保荐机构8%股份
参考答案：A,B,C,D
参考解析：本题考点为应当联合保荐的情形。
《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持
有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
[多项选择题]
2、在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。第8题证券公司取得保荐机构资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有（）
A.注册资本低于人民币1亿元
B.受到工商局的行政处罚
C.从业人员不足35人
D.风险控制指标不符合相关规定
E.受到中国证监会的行政处罚
参考答案：B,E
参考解析：本题考查的是证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件以及维持保荐机构资格的条件。可以直接撤销的情形是最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
[单项选择题]
3、机构应当于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告
A.4
B.6
C.5
D.7
参考答案：A
参考解析：《保荐办法》第二十二条：“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。
[多项选择题]
4、保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（）。
A.负有数额较大到期未清偿的债务
B.受到税务的行政处罚
C.受到中国证监会的行政处罚
D.证券业执业证书未被吊销
E.未定期参加保荐代表人年度业务培训
参考答案：C,D,E
参考解析：本题A，应限期改正，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。B，根据条文是受到中国证监会的行政处罚直接撤销资格，税务局行政处罚不影响。
[单项选择题]
5、关于个人申请保荐代表人资格应当具备条件的说法，错误的是（）。
A.最近3年担任过规定的发行股份购买资产项目的签字人
B.具备3年以上保荐相关业务经历
C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D.参加保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
E.未负有数额较大到期未清偿的债务
参考答案：A
参考解析：Ⅱ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅳ、V两项，根据《保荐办法》（2009年修订）第2条规定，发行公司债券、资产证券化产品，均不需要聘请保荐机构保荐。
[单项选择题]
6、以下关于持续督导期间的说法正确的有（）。
A.上市公司收购，从收购完成之日起12个月
B.上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起1个完整会计年度
C.持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年
D.上海证券交易所上市公司，法定持续督导期时问已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导
参考答案：D
参考解析：A项，《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第71条规定，自
收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后12个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，关注上市公司的经营情况，结合被收购公司定期报告和临时公告的披露事宜，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。B项，《上市公司重大资产重组管理办法》（2016年修订）第37条规定，独立财务顾问应当按照中国证监会的相关规定，对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。持续督导的期限自本次重大资产重组实施完毕之日起，应当不少于1个会计年度。实施本办法第13条规定
的重大资产重组（借壳上市），持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于3个会计年度。 C项，沪深证券交易所都没有持续督导期间，实际控制人变化，应延长1年的相关规定。《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014年修订）第11条规定，在持续督导期间，上市公司出现以下情形之一的，本所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间：①上市公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险的；②上市公司受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的；③上市公司连续2年信息披露考核结果为D的；④本所认定的其他情形。持续督导时间应延长至相关违规行为已经得到纠正、重大风险已经消除时，且不少于上述情形发生当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。 D项，《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》（上证公字[2009]75号）第13条第1款规定，持续督导期届满，上市公司或相关当事人存在下列事项之一的，保荐人或财务顾问应继续履行持续督导义务，直至相关事项全部完成：①募集资金未全部使用完毕；②可转换公司债券、可交换公司债券、分离交易的可转换公司债券的转股、换股、行权尚未完成；③上市公司或相关当事人承诺事项未完全履行；④其他尚未完结的事项。
[单项选择题]
7、发行人持有、控制保荐机构的股份超过（）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
A.5％
B.6％
C.7％
D.8％
参考答案：C
参考解析：《保荐办法》（2009年修订）第43条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
[单项选择题]
8、保荐机构应当于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。
A.4
B.6
C.5
D.7
参考答案：A
[单项选择题]
9、保荐代表人出现下列（）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
A.尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
保荐代表人考试条件B.因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作
参考答案：C
参考解析：《保荐办法》（2009年修订）第69条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会
撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁人的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。根据第68条规定，保荐代表人出现ABD三项情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
[单项选择题]
10、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案：B
参考解析：《保荐办法》（2009年修订）第9条规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；③保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；④具有良好的
保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；⑤符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；⑥最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；⑦中国证监会规定的其他条件。I项应为，注册资本不低于人民币1亿元；Ⅴ项应为，最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于20人。
[单项选择题]
11、以下符合保荐代表人注册条件的有（）。Ⅰ具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行Ⅲ未负有重大到期未偿债务Ⅳ最近3年未受到
中国证监会的行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：根据《保荐办法》（2009年修订）第11条第5项规定，Ⅲ项应为：未负有数额较大到期未清偿的债务。
[单项选择题]
12、个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有（）。Ⅰ负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ受到税务局的行政处罚Ⅲ
受到中国证监会的行政处罚Ⅳ证券业执业证书被注销Ⅴ未定期参加保荐代表人年度业务培训
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
参考答案：D
参考解析：《保荐办法》（2009年修订）第16条规定，个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合本办法第11条第4项、第5项和第6项规定的条件。保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培
训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。Ⅰ项情形，应限期整改，逾期仍然不符合要求，中国
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