证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化训练试卷
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、微软雅黑买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易所公布的收费标准，该交易佣金应为（ ）元。
A.0
B.5保荐代表人考试条件
C.0.75
D.10
2、微软雅黑甲有限责任公司注册资本是100万元，甲公司对乙企业负有200万元的合同债务。下列说法正确的是（ ）。
A.甲公司仅以100万元注册资本为限对公司债务承担责任
B.甲公司以其全部财产对公司的债务承担责任
C.如果甲公司资产不足以清偿其债务，由全体股东清偿
D.如果甲公司资产不足以清偿其债务，股东承担连带责任
3、期货合约标准化指的是除（ ）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。
A.交割日期
B.货物品质
C.交易单位
D.交易价格
4、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（ ）年。
A.3
B.5
C.15
D.20
5、对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处（ ）的。
A.1万元以上10万元以下
B.2000元以上1万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5000元以上2万元以下
6、有限责任公司的权力机构是（ ）。
A.股东会
B.董事会
C.职工代表大会
D.监事会
7、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（ ）。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C.经纪业务中的禁止性规定
D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
8、乙公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满。向投资者出售的股票未过到（ ） 万股的，属于发行失败。
A.8000
B.7200
C.6400
D.5600
9、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内
容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
10、公司合并的，应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告。
A.30
B.20
C.15
D.10
11、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（ ）。
A.80%
B.60%
C.100%
D.50%
12、对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.3个月
C.6个月
D.12个月
13、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括（ ）。
A.招股说明书及其附录和备查文件
B.发行公告
C.招股说明书摘要
D.承销商尽职调查报告
14、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（ ）。
A.已上报项目，监管机关终止市理
B.已上报项目，监管机关中止审理
C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
D.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
15、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（ ）。
A.信用资金台账
B.信用交易担保资金账户
C.信用资金账户
D.融资专用资金账户
16、证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是（ ）。
A.专门组织的营利性团体
B.专门组织的非营利性团体
C.自发组织的营利性团体
D.自发组织的非营利性团体
17、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（ ）的意见。
A.国务院有关部门
B.当地政府
C.中国人民银行
D.中国期货业协会
18、下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.审议批准董事会的报告
C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为
D.监督董事在执行职务时违法的行为
19、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
20、证券公司对证券经纪人进行研究不少于（ ）个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（ ）个小时。
A.20,15
B.30,20
C.50,30
D.60,20
21、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（ ）的，属于公司的内幕信息。
A.40％
B.25％
C.30％
D.15％
22、证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的（ ）个月内不得从事面向社会众开展的证券投资咨询业务。
A.3
B.5
C.6
D.10
23、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A.2
B.3
C.4
D.5
24、关于集资的犯罪构成要件，下列说法正确的是（ ）。
A.犯罪主观方面是故意
B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人
D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序
25、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（ ）予以警告，没收违法所得。
A.公司股东大会
B.人民法院
C.公司登记机关
D.公司董事会
26、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（ ）。
A.客户身份识别
B.大额和可疑交易报告
C.可疑交易的分析
D.与司法机关全面合作
27、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是（ ）。
A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志
B.保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任
C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份
D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
28、券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报（ ）备案。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券登记结算机构
29、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。
A.2
B.5
C.7
D.10
30、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
31、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（ ）。
A.由委托人和证券公司共同承担责任
B.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任
D.委托人和证券公司均不应承担
32、设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件并经（ ） 批准。
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所
D.证券登记结算机构
33、微软雅黑债券交易人员薪酬与激励合计超过（ ）万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（ ）年。
A.50；1
B.100；1
C.50；2
D.100；2
34、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（ ）。
A.人民币5000万元
B.人民币10亿元
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