证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案
答题时间：120分钟  试卷总分：100分 
姓名：_______________      成绩：______________
第一套
一.单选题(共20题)
1.关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（?）。Ⅰ自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会Ⅴ中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.上市公司公开发行可转债，出现下列哪些事项需要召开债券持有人会议（）。Ⅰ拟变更募集说明书的约定Ⅱ发行人信用评级上调Ⅲ担保物发生重大变化Ⅳ发行人不能按期支付本息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
保荐代表人考试条件B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，
以下说法正确的有（）。I本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票II本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行可转换公司债券III重组交易完成后可以马上非公开发行股票IV重组交易完成后可以马上公开增发股票
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.II、IV
D.II、III
4.关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%Ⅲ短期融资券的期限最长不得超过91天Ⅳ发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级Ⅴ证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
5.【真题】（　）担负着投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A.市场部
B.交易部
C.投资部
D.研究部
6.上市公司发行新股的公开募集证券说明书，自最后签署之日起（）个月内有效。
A.3
B.6
C.12
D.18
7.以下可以作为股权激励激励对象的有（?）
A.董事会秘书最近3年受到证券交易所的公开谴责
B.独立董事
C.监事
D.核心业务人员
8.【真题】以下不属于证券交易所的自律管理的是（　）。
A.对基金上市交易的管理
B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
D.对基金托管人的托管行为的管理
9.【真题】中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（　）个月内现场检查基金公司设立准备情况。
A.5
B.6
C.3
D.2
10.【真题】在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（　）万元。
A.3000
B.1000
C.10000
D.5000
11.【真题】以下关于上市公司募集资金的管理和使用需要经股东大会审议的有（?）。Ⅰ闲置募集资金暂时补流Ⅱ超募资金可用于永久补充流动资金和归还银行借款Ⅲ上市公司以自筹资金置换预先投入募集资金投资项目Ⅳ上市公司取消原募集资金项目，实施新项目
A.ⅢⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ
12.下列关于内部控制评价的说法中，正确的是（?）。
A.企业可以聘请一家会计事务所为其提供内部审计服务和内部控制自我评价服务
B.企业内部控制评价工作组对内部控制评价报告的真实性负责
C.评价报告在提交内部控制评价部门前需要得到被评价单位相关负责人签字确认
D.企业内部控制评价工作组应根据现场测试获取的证据对内部控制缺陷进行最终认定
13.现行法律中对目前发现债券类性质金融产品有明确最长期限的包括（）。Ⅰ可转换公司债券Ⅱ短期融资券Ⅲ公司债Ⅳ可交换公司债券Ⅴ分离交易可转债
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ