证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案
答题时间：120分钟  试卷总分：100分 
姓名：_______________      成绩：______________
第一套
一.单选题(共20题)
1.以下关于债券价值的说法正确的有（　）。Ⅰ．市场利率低于票面利率时，增加债券期限可以增加债券价值Ⅱ．市场利率不变的情况下，债券价值随着时间逐步向票面价格趋近Ⅲ．市场利率高于票面利率时，债券到期时间越长，债券价值越大Ⅳ．债券价值与市场利率呈正向关系，折现率越大，债券价值越大
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
2.【真题】根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的（　）。
A.50%
B.80%
C.90%
D.95%
3.关于持有待售的固定资产，下列说法中正确的有（　）。Ⅰ．企业持有待售的固定资产，应当对其预计净残值进行调整Ⅱ．划分为持有待售的固定资产必须满足企业已经就处置该固定资产作出决议Ⅲ．划分为持有待售的固定资产必须满足企业已经与受让方签订不可撤销的转让协议Ⅳ．划分为持有待售的固定资产必须满足该项转让将在一年内完成
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
4.下列哪些情况属于公开发行证券（）。Ⅰ向特定对象发行超过200人Ⅱ向不特定对象发行证券的Ⅲ通过报刊等广告发行Ⅳ公司某股东将其股份转让给他人，转让后导致股东人数为200人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.【真题】封闭式基金的登记业务由（　）办理。
A.基金管理人
B.中国证券业协会
C.基金托管人
D.中国证券登记结算有限责任公司
6.以下不会引起速动比率变化的有（?）。Ⅰ用短期借款还应付账款Ⅱ用现金买固定资产Ⅲ用现金买存货Ⅳ用现金买交易性金融资产Ⅴ用存货对外投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
保荐代表人考试条件
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
7.下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是（?）。
A.在判断发行人是否符合发行上市条件时，法律意见书中表述为“发行人基本符合《公司法》、《证券法》、《首发管理办法》…”
B.对于勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的某重大事项，律师仅做了客观描述，未发表法律意见
C.针对中国证监会的反馈意见，出具补充法律意见书
D.律师工作底稿的正式文本由一名经办律师签名，并加盖事务所公章
8.甲公司为母公司，分别控制乙公司和丙公司，2007年1月1日，甲公司从集团外部取得丁公司80％股权(非同一控制企业合并)，丁公司可辨认净资产公允价值为2000万元，账面价值为1500万元。2009年1月1日，乙公司购入甲公司所持丁公司80％股权，丁公司按照购买日净资产公允价值计算实现的净利润为1000万元；按照购买日净资产账面价值计算实现的净利润为2000万元。无其他所有者权益变动。则2009年1月1日，乙公司购入丁公司的初始投资成本为（　）万元
A.2400
B.2800
C.3200
D.2000
9.下列（）不得兼任监事。Ⅰ副经理Ⅱ董事Ⅲ经理Ⅳ财务负责人Ⅴ普通职工
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
10.【真题】（　）对基金实施行业自律管理。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
11.【真题】应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是（　）。
A.递减的
B.不同的
C.相同的
D.递减的
12.【真题】国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（　）。
A.博时价值增长基金
B.南方避险增值基金
C.华安创新
D.南方宝元债券基金
13.【真题】资产配置通常考虑的几种主要资产中，流动性最强的资产是（  ）。
A.固定收益证券
B.房地产
C.办公楼
D.货币市场工具
14.下列关于企业债券发行的说法正确的有（）。Ⅰ发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计Ⅱ可以采取余额报销或全额包销方式，但不得采取代销的方式Ⅲ企业不得自行销售企业债券Ⅳ发行人应当进行信用评级Ⅴ发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书