2020年二级建造师《建筑工程管理与实务》
2A320025 施工合同变更与索赔
【考点提示】选择题、案例题
1．变更估价原则【了解】
2．变更估价程序【掌握】
3．在工程过程中常见的索赔证据【了解】
4．施工索赔的计算方法【掌握】
5．不可抗力【掌握】
一、合同变更
（2）变更权
发包人和监理人均可以提出变更。变更指示均通过监理人发出，监理人发出变更指示前应征得发包人同
意。承包人收到经发包人签认的变更指示后，方可实施变更。未经许可，承包人不得擅自对工程的任何部分进行变更。
涉及设计变更的，应由设计人提供变更后的图纸和说明。如变更超过原设计标准或批准的建设规模时，发包人应及时办理规划、设计变更等审批手续。
（3）变更程序
（4）变更估价
1）变更估价原则【了解】
除专用合同条款另有约定外，变更估价按照本款约定处理:
①已标价工程量清单或预算书有相同项目的，按照相同项目单价认定；
②已标价工程量清单或预算书中无相同项目，但有类似项目的，参照类似项目的单价认定；
③变更导致实际完成的变更工程量与已标价工程量清单或预算书中列明的该项目工程量的变化幅度超过15%的，或已标价工程量清单或预算书中无相同项目及类似项目单价的，按照合理的成本与利润构成的原则，由合同当事人按照约定原则确定变更工作的单价。
【提示】变更估价原则：有相同的按相同，无相同的参类似；工程量变15%或无相同类似的约定。
2)变更估价程序【掌握】
①承包人应在收到变更指示后14天内，向监理人提交变更估价申请。
②监理人应在收到承包人提交的变更估价申请后7天内审查完毕并报送发包人，监理人对变更估价申请有异议，通知承包人修改后重新提交。
③发包人应在承包人提交变更估价申请后14天内审批完毕。发包人逾期未完成审批或未提出异议的，视为认可承包人提交的变更估价申请。
④因变更引起的价格调整应计入最近一期的进度款中支付。
【例题·案例节选】【一建2017】 【背景资料】
某建设单位投资兴建一办公楼，投资概算25000.00万元，建筑面积21000㎡；钢筋混凝土框架-剪力墙结构，地下2层，层高4.5m ，地上18层，层高3.6m 。采取工程总承包交钥匙方式对外公开招标，招标范围为工程至交付使用全过程。经公开招投标，A 工程总承包单位中标。A 单位对工程施工等工程内容进行了招标。
A 工程总承包单位审查结算资料时，发现
B 施工单位提供的部分索赔资料不完整，如：原图纸设计室外回填土为2：8灰土，实际施工时变更为级配砂石，B 施工单位仅仅提供了一份设计变更单，要求B 施工单位补充相关资料。
【问题】
5．A 工程总承包单位的费用变更控制程序有哪些? 【参考答案】
5．A 工程总承包单位的费用变更控制程序有：
①B 施工单位收到设计变更14天内提出变更费用申请报告； ②监理单位收到变更费用申请报告7天内审核完毕；
③建设单位在收到施工单位设计变更费用申请报告14内进行答复，未答复视为默认。 二、工程签证
工程签证，一般指在施工合同履行过程中，承发包双方根据原合同约定原则或行业惯例，双方代表就施工过程中涉及合同价款之外的责任事件所作的签认证明（业界一般以技术核定单和业务联系单的形式体现）。
相当于就合同价款之外的费用补偿、工期顺延以及因各种原因造成的损失赔偿达成的补充协议。 由于业主或非施工单位的原因造成的停工、窝工，业主只负责停窝工人工费补偿标准而不是当地造价部门颁布的工资标准，只负责租赁费或摊销费而不是机械台班费。 费用类型 内容
人工费
增加工作内容 按照计日工费计算
停工损失费和工作效率降低的损失费 按窝工费计算 设备费
因窝工引起——施工企业自有 按照机械折旧费计算
因窝工引起——外部租赁 按照设备租赁费计算
某办公楼工程，地下2层，地上10层，总建筑面积27000㎡，现浇钢筋混凝土框架结构，建设单
【背景资料】【经典例题·案例节选】
位与施工总承包单位签订了施工总承包合同，双方约定工期为20个月，建设单位供应部分主要材料。
在合同履行过程中，发生了下列事件:
事件二：工作B (特种混凝土工程)进行1个月后，因建设单位原因修改设计，导致停工2个月，设计变更后，施工总承包单位及时向监理工程师提出了费用索赔申请表(见下表)，索赔内容和数量经监理工程师审查符合实际情况。
费用索赔申请表
序号 内容 数量 计算式 备注
1 新增特种混凝土工程费 500m³ 500×1050=525000（元）
新增特种混凝土
综合单价1050元
2 机械设备闲置费补偿 60台班 60×210=12600（元） 台班费210元/台班
3 人工窝工费补偿 1600工日 1600×85=136000（元） 人工工日单价85元/工日 【问题】
事件二中，费用索赔申请表中有哪些不妥之处？分别说明理由。 【答案】
（1）不妥之处一：施工机械闲置补偿索赔成立，但不能按台班费计算，应该按折旧费计算。 （2）不妥之处二：窝工费索赔成立，但不能按人工工日单价计算，应该按窝工补贴单价计算。 三、索赔
索赔通常分为费用索赔和工期索赔两种。但是由于工程范围的变更、文件的缺陷或技术错误、业主未能提供现场所引起的索赔，承包人可以索赔利润。
（一）索赔必须符合的基本条件
（1）客观性（2）合法性（3）合理性 （二）索赔步骤
索赔事件发生后，通常按照以下步骤进行：
（1）索赔意向通知。在干扰事件发生后，承包商必须按照合同约定迅速做出反应，在一定时间内(合同示范文本为28天)，向工程师和业主递交索赔意向通知。
（2）索赔的内部处理。 （3）提交索赔报告。 （4）解决索赔。
图 索赔事件为短暂事件
（三）索赔证据
（1）索赔证据的基本要求：1）真实性。2）全面性。3）法律证明效力。4）及时性。 （2）证据的种类
在工程过程中常见的索赔证据有:【了解】
1）招标文件、合同文本及附件，其他的各种签约(备忘录、修正案等)，业主认同的工程实施计
6）工程照片5）施工现场的工程文件4）施工进度计划和实际施工进度记录3）各种会谈纪要2）来往信件划，各种工程图纸(包括图纸修改指令)，技术规范等。
8）工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告
9）工地的交接记录
10）建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场，使用方面的记录、凭证和报表等
11）市场行情资料
12）各种会计核算资料
13）国家法律、法令、政策文件
（四）施工索赔的计算方法【掌握】
（1）工期索赔的计算方法
①网络分析法：网络分析法通过分析延误前后的施工网络计划，比较两种工期计算结果，计算出工程应顺延的工程工期。
②比例分析法：在实际工程中，干扰事件常常仅影响某些单项工程、单位工程或分部分项工程的工期，分析它们对总工期的影响。用这种方法分析比较简单。
③其他方法：工程现场施工中，可以按照索赔事件实际增加的天数确定索赔的工期；通过发包方与承包方协议确定索赔的工期。
（2）费用索赔计算方法
①总费用法：又称为总成本法，通过计算出某单项工程的总费用，减去单项工程的合同费用，剩余费用为索赔的费用。
有多少人考了二建无法注册的
②分项法：按照工程造价的确定方法，逐项进行工程费用的索赔。可以分为人工费、机械费、管理费、利润等分别计算索赔费用。
【提示】1．索赔成立的条件：工期索赔——非施工方原因、超过总时差、时效内；成本索赔——非施工方原因、非不可抗力、时效内；2．索赔对象——按合同关系索赔。
【知识补充】不可抗力【掌握】
序号《建设工程施工合同（示范文本）》
（GF—2017—0201）
《建设工程工程量清单计价规范》
GB50500-2013
1 永久工程、已运至施工现场的材料和工程设备的损
坏，以及因工程损坏造成的第三人人员伤亡和财产
损失由发包人承担
合同工程本身的损害、因工程损害导致第
三方人员伤亡和财产损失以及运至施工
场地用于施工的材料和待安装的设备的
损害，应由发包人承担
2 发包人和承包人承担各自人员伤亡和财产的损失发包人、承包人人员伤亡应由其所在单位负责，并应承担相应费用
3 承包人施工设备的损坏由承包人承担承包人的施工机械设备损坏及停工损失，应由承包人承担
4 因不可抗力影响承包人履行合同约定的义务，已经
引起或将引起工期延误的，应当顺延工期，由此导
致承包人停工的费用损失由发包人和承包人合理
分担，停工期间必须支付的工人工资由发包人承担
停工期间，承包人应发包人要求留在施工
场地的必要的管理人员及保卫人员的费
用应由发包人承担
5 承包人在停工期间按照发包人要求照管、清理和修
复工程的费用由发包人承担
工程所需清理、修复费用应由发包人承担
6
因不可抗力引起或将引起工期延误，发包人要求赶
工的，由此增加的赶工费用由发包人承担
不可抗力解除后复工的，若不能按期竣
工，应合理延长工期，发包人要求赶工的，
赶工费用应由发包人承担
【例题1】承包人在施工中遇到暴雨袭击，导致工程停工，同时发生各项费用损失，按照不可抗
力索赔处理原则，下列费用中发包人不予赔偿的是（）。
A．被冲坏已施工的基础工程
B．停工期间设备闲置
C．清理现场，恢复施工
D．被冲坏的现场临时道路恢复
【答案】B
【解析】发包人和承包人承担各自人员伤亡和财产的损失，承包人的施工机械设备损坏及停工损失，应由承包人承担，选择B。
【例题2·案例2A320025】
某建筑公司(乙方)于某年4月20日与某厂(甲方)签订了修建建筑面积为3000㎡工业厂房(带地下室)的施工合同，乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑开挖土方量为4500m³，假设直接费单价为4.2元/m³，综合费率为直接费的20%。该工程的基坑施工方案规定：土方工程采用租赁一台斗容量为1m³的反铲挖土机施工(租赁费450元/台班)。甲、乙双方合同约定5月11日开工，5月20日完工。在实际施工中发生如下几项事件：
（1）因租赁的挖土机大修，晚开工2天，造成人员窝工10个工日；
（2）基坑开挖后，因遇软土层，接到监理工程师5月15日停工的指令，进行地质复查，配合用工15个工日；
（3）5月19日接到监理工程师于5月20日复工令，同时提出基坑开挖深度加深2m的设计变更通知单，由此增加土方开挖量900m³；
（4）5月20日至5月22日，因下罕见的大雨迫使基坑开挖暂停，造成人员窝工10个工日；
（5）5月23日用30个工日修复冲坏的永久道路，5月24日恢复挖掘工作，最终基坑于5月30日挖坑完毕。
【问题】
（1）建筑公司对上述哪些事件可以向厂方要求索赔，哪些事件不可以要求索赔，并说明原因。
（2）每项事件工期索赔各是多少天?总计工期索赔是多少天？
（3）假设人工费单价为23元/工日，因增加用工所需的管理费为增加人工费的30%，则合理的费用索赔总额是多少？
（4）在工程施工中，通常可以提供的索赔证据有哪些？
【参考答案】
（1）事件1：索赔不成立。因为租赁的挖土机大修延迟开工属于承包商的自身责任。
事件2索赔成立。因为施工地质条件变化是一个有经验的承包商所无法合理预见的。
事件3索赔成立。因为这是由设计变更引起的，应由业主承担责任。
事件4索赔成立。这是因特殊反常的恶劣天气造成的工程延误，业主应承担责任。
事件5索赔成立。因恶劣的自然条件或不可抗力引起的工程损坏及修复应由业主承担责任。
（2）事件2可索赔工期5天(15～19日)；事件3可索赔工期2天：900m³/(4500m³/10天)=2天；
事件4可索赔工期3天(20～22日)；事件5可索赔工期1天(23日)。
共计索赔工期5+2+3+1=11天
（3）事件2：人工费：15工日×23元/工日×(1+30%)=448.5元；
机械费：450元/台班×5天=2250元
事件3：(900m³×4.2元/m³)×(1+20%)=4536元
事件5：人工费：30工日×23元/工日×(1+30%)=897元；机械费：450元/台班×l天=450元可索赔费用总额为448.5+2250+4536+897+450=8581.5元
（4）可以提供的索赔证据有:
1）招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范；工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录；
2）工程各项经业主或监理工程师签认的签证；工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；
3）工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复及工程各项会议纪要；
4）施工计划及现场实施情况记录；施工日报及工长工作日志、备忘录；工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、降雨雪量等；
5）工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录；工程停水、停电和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；
6）工程有关部位的照片及录像等；
7）工程验收报告及各项技术鉴定报告等；
8）工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；
9）工程会计核算资料；