第4期2020年12月
评价与管理
Evaluation&Management
Vol.18No.4
Dec.2020
•“金平果”排行榜•
2020-2021也界一昭兀学弓一淙学科评们及结果分祈
张蕊2祖文玲」邱均平'舒非2董西露2
（1.杭州电子科技大学管理学院，2.中国科教评价研究院，杭州电子科技大学，杭州，浙江）
【摘要】文章根据杭州电子科技大学中国科教评价研究院2020-2021世界一流大学与一流学科评价结果，进行了"双一流”评价的评价对象、指标体系、数据来源的介绍，并通过国家或地区科研竞争力、世界一流大学科研竞争力、分指标排行榜、同类大学比较等方面.对评价结果进行了分析.认为我国“双一流”
建设取得了一定的成果，但是仍有提升空间.仍需进一步加强“双一流”建设，提升我国髙校的国际影响力。
【关键词】“双一流”建设；世界一流大学；世界一流学科；评价；排名
“金平果排行榜”由杭州电子科技大学中国科教评价研究院、浙江高等教育研究院和高教强省发展战略与评价研究中心、武汉大学中国科学评价研究中心联合中国科教评价网（www.nseac）研发，包括中国大学、世界大学、研究生教育和学术期刊四大评价报告。
“世界一流大学与一流学科排行榜（2020-2021）”作为四大报告之一，对美国基本科学指标（Essential Science Indicators,ESI）数据库中收录两个学科及以上的1541所大学进行了全面、系统、深入的评价与分析。本排行榜是全球最为全面的世界一流大学和一流学科的评价排行榜之一，是世界五大著名排行榜之一，对于准确把握我国大学的世界定位，促进我国高等教育的国际化，提高我国高等教育质量和科研水平，推动其健康、快速发展具有重要的理论意义和现实作用世界一流大学和一流学科排行榜对排行对象科研竞争力进行了评价，是各个学科的科研产出及其影响力方面的数据集成，更是采用科学研究方法对世界大学进行评价分析和对策研究的有力工具。本次排行公布了7类150个排行榜，分别是“世界各国或地区科研竞争力排行榜（2020）”“世界一流大学综合竞争力排行榜（2020）”“世界一流大学分学科排行榜（2020）（分22个学科）”“世界一流大学一级指标排行榜（2020）（分3个指标）”“
世界一流学科排行榜（2020）（分108个学科）”“世界•流大学基本指标排行榜（2020）（分9个指标）”“世界一流大学各大洲排行榜（2020）”；还分别对同等档次的大学进行了横向比较并对评价结果进行了分析，客观地分析了我国大学在世界上所处的位置，从国家、大学和学科建设等不同角度提出了加快建设世界一流大学和一流学科的对策建议。I2020-2021世界一流大学与一流学科评价的基本做法
1.1此次“双一流”评价的评价对象
本次进入“世界一流大学和一流学科排行榜”的大学为美国ES1数据库中包含两个学科及以上的1541所大学，另外.ESI数据库根据学科发展的特点等因素设置了22个学科.其中包括一个交叉学科，分学科将大学和科研院所接近11年来论文总被引次数排列，只有排在前1%的学科方可进入ESI学科排行，2020年共6455所大学和科研院所进入ESI学科排行，经筛选满足本次评价要求的大学有1541所总的来说.这些大学可以满足我们评价的需要，其数量和代表性都可以得到较好的保证。
此次评价中我们彻查了所有评价对象，把同一个学校的不同名称进行了合并，当然学科数要根据情况另定。我们今年只涉及了名称合并，不涉及数据合并，对同一所高校的不同名称，选取它各项指标较高的为我们的评价对象.合并的大学有迈阿密大学（UNIV MIAMI和MIAMI UNIV）、坦佩雷大学（UNIV TAMPERE和TAMPERE UNIV）等"
1.2此次“双一流”评价的指标体系
2020年“双一流”评价指标体系包括教学水平、科研能力和影响力三个方面，具体指标体系如表1所示。
1.3此次“双一流”评价的数据来源
关于论文指标，我们利用的是美国ESI数据库2020年6月17日数据；关于专利指标，我们使用的是美国DH2016—2020年的数据，号利数据下载于2020年7月6—20口；网络排名指标由西班牙国家研究理事会人文与社会科学研究中心网络计量实验室发布的“世界大学网络计量排名”获得，数据下载于2020年7月16Ho 其中有几个指标的概念解释如下：①高被引论文：
•30•
2020-2021世界一流大学与一流学科评价及结果分析表12020年世界一流大学和一流学科评价指标体系
一级指标二级指标
教学水平
杰出校友数
高被引科学家数
科研能力ESI收录论文数篇均被引次数高被引论文数德温特专利数
影响力
网络排名
进入ESI排名学科数国际合作论文数
是ESI根据论文在相应学科领域和年代中的总被引次数排在前1%以内的论文。②高被引科学家：数据来源于汤森路透科技信息集团公布的全球2019年高被引科学家名单(Highly Cited Researchers2019)。③国际合作论文数：某一国家与其他国家间合作所产出的论文数量。④杰出校友数：即毕业生中诺贝尔奖、菲尔兹奖获得者数量。⑤ESI划分的22个学科：按名称的英文字母排列，依次为农业科学、生物学与生物化学、化学、临床 医学、计算机科学、经济学与商学、工程学、环境科学与生态学、地球科学、免疫学、材料科学、数学、微生物学、分子生物学与遗传学、综合交叉学科、神经科学与行为科学、药理学与毒物学、物理学、植物学与动物学、精神病学与行为科学、社会科学、空间科学。
2评价结果分析
2.1国家或地区排名竞争力分析
本次的国家或地区科研竞争力排行榜共有79国家或地区进入榜单。美国在科研竞争力方面仍在占据榜首，除专利得分外，其余指标均位于首位，充分展示了美国强大科研实力。紧随其后的是中国、英国、德国、法国、意大利、日本、西班牙、加拿大和澳大利亚。这次评价中，中国内地有9所大学进入前100位，即清华大学、北京大学、上海交通大学、浙江大学、中国科学院大学、南京大学、复旦大学、中山大学、武汉大学。前200名中有21所，即以上9所及12所大学。前300名中有28所，即以上21所及7大学。前400名中有39所；前500名中有55所；前600名中有71所；前700名中有86所；前800名中有100所；前900名中有121所；前1000名中有132所；前1100名中有149所；前1200名中有161所。、这次评价中，中国内地有9所大学进人前100位，即清华大学、北京大学、上海交通大学、浙江大学、中国科学院大学、南京大学、复旦大学、中山大学、武汉大学。前200名中有21所，即以上9所及12所大学。前300名中有28所，即以上21所及7大学。前400名中有39所；前500名中有55所：前600名中有71所；前700名中有86所；前800名中有100所；前900名中有121所；前1000名中有132所；前1100名中有149所；前1200名中有161所。世界各国或地区科研竞争力排行榜前三十强如表2所示。
表2世界各国家或地区科研竞争力排行榜(前30强)
双一流高校名单排名国家/地区发表论文得分论文被引得分专利得分高被引论文得分国际合作论文得分总分
1美国100.00100.0074.16100.00100.00100.00
2中国92.7281.48100.0085.8497.5495.49
3英国74.6574.8650.7374.5785.0087.02
4德国70.9369.6650.6969.4672.1283.67
5法国71.3471.9458.8368.5056.5883.48
6意大利66.7266.5646.1364.8370.6081.47
7日本66.5862.7653.9659.4368.5780.00
8西班牙63.7361.7645.8559.3865.0378.65
9加拿大63.0559.0641.7661.3770.6078.52 10澳大利亚62.5958.6440.1361.4571.7678.42 11韩国63.0556.3352.0255.7362.6076.85 12巴西60.0751.6544.0351.6263.3074.20 13土耳其54.4551.9245.9148.8055.4772.62 14印度55.3353.2245.7747.9551.1672.51
15伊朗54.9849.7045.0848.4156.0472.00 16荷兰52.8849.3336.0753.2155.5671.87 1754.7149.8543.3346.5455.0671.46 18瑞典50.9749.3340.4249.8855.6171.38 19波兰52.3847.8642.5545.8653.4770.35 20瑞士47.3846.7530.6748.2949.9168.78
•31•
评价与管理
注：这里的“中国”指“中国（除港澳台）”，全文同
排名国家/地区发表论文得分论文被引得分专利得分高被引论文得分国际合作论文得分总分
21奥地利45.2246.3931.1044.2050.4467.7622
希腊
43.41
45.6138.0742.1744.30
66.8723比利时45.9244.51
26.3945.8346.1466.85
24南非44.4541.9127.2842.26
50.04
65.7025
芬兰
43.3542.9827.26
42.1347.6765.6126葡萄牙44.40
42.61
29.03
41.51
47.4465.5727挪威
42.7543.1831.0141.5545.60
65.52
28
爱尔兰40.2642.6026.92
39.61
44.5164.3029埃及42.0738.7038.9436.8547.8864.1530
中国香港
41.97
38.72
31.63
41.39
45.79
64.15
从表2可以看出，中国位列第2，位列 17，与去年相同，中国香港位列30名，比去年下降1
名。从各个指标来看，中国高校的专利得分处于较高水 平.国际合作论文比去年有所提高，说明中国的科研创
新水平较高，科研影响力在不断扩大，但是高被引论文 与美国相比还有较大差距。我国双一流建设仍需进一步
提升科研质量和影响力，以促进科研生产力与科技影响
力的同步发展。
2.2世界一流大学科研竞争力排名及影响力分析
进入世界一流大学科研竞争力前1200名排行榜的国 家（地区）分布及比例如表3所示。
表3科研竞争力前1200名国别（地区）分布与比例
国家/地区前1200名
前 1100前 1000前900前800前700
数量 （所）
豐
数量（所）
比例（%）
数量 （所）
比例 （%）
数量 （所）
比例 （%）
数量 （所）
比例（%）
数量 （所）
比例（％）
美国25421.17%24522.27%23523.5%22324.78%20525.63%19127.29%英国
77 6.42%
73
6.64%69 6.9%
64
7.11%597.38%55
7.86%
中国大陆15012.5%13111.91%112
11.2%9010%779.63%649.14%德国65 5.42%64
5.82%59 5.9%57
6.33%54
6.75%
48 6.86%
法国
80 6.67%787.09%737.3%
67
7.44%607.5%52
7.43%意大利57 4.75%
56 5.09%54
5.4%51 5.67%48
6.00%
43 6.14%澳大利亚
36
3%32 2.91%32 3.2%31 3.44%
28 3.50%24
3.43%加拿大38 3.17%34 3.09%
31 3.1%28 3.11%25
3.13%23
3.29%
西班牙43 3.58%36
3.27%33
3.3%26
2.89%21 2.63%18 2.57%
荷兰
15
1.25%
14 1.27%
14 1.4%14 1.56%
14
1.75%
12
1.71%中国香港60.5%60.55%60.6%60.67%60.75%60.86%
14
1.17%
12
1.09%
8
0.8%
5
0.56%
2
0.25%
2
0.29%
国家/地区前600名前500
前400
前300
前200
前100
数量 （所）比例
（%）
数量 （所）
比例（%）
数量（所）
比例（%）
数量（所）
比例 （%）
数量（所）
比例 （%）
数量 （所）
比例（％）
美国17629.3315731.4012330.759030.006834.004545.00
英国
477.83428.40
38
9.5032
10.67
2512.50
1313.00
中国大陆52
8.6738
7.60338.25268.67189.006
6.00德国437」7
377.40348.50
25
8.33
12
6.002 2.00法国
447.33357.0027
6.7518 6.009 4.503 3.00
意大利
35 5.83
28
5.6021 5.2515
5.00
5 2.500
0.00澳大利亚
20
3.3315 3.00
9 2.25
8 2.678 4.005 5.00
加拿大18 3.0017 3.4014 3.509 3.008
4.00
4 4.00西班牙16
2.67
12 2.408
2.004
1.33
2 1.002
2.00
荷兰12 2.0011
2.20
9 2.259 3.009
4.50
6 6.00中国香港
6 1.0040.804
1.00
3 1.0010.5000.00
2
0.33
20.40
10.251
0.33
0.00
0.00
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2020-2021世界一流大学与一流学科评价及结果分析
从发文量来看，2020年国家（地区）科研竞争力前5位的国家发文量均达到了1.131,753篇以上，其中排名第1位的美国发文量达到了惊人的4,884,203篇。中国内地的发文量位居世界第2位，达3,076,856篇。
从高被引论文数来看，国家地区科研竞争力排名前5位的国家高被引论文数均在22,755篇以上，排名第1位的美国为141.232篇。中国内地的高被引论文数排名世界第2位，为44.853篇，从绝对数量来看，
占排名第1位的美国的31.76%。这反映出虽然中国内地的科研影响力在不断提升，但与发达国家相比还存在较大的差距。
从专利数来看，国家地区科研竞争力前5位的国家差异比较大。一个国家（地区）的专利水平与热门论文数一样，反映了它在世界上的科研创新力。中国内地的专利数排名世界第1位，证明了我国在专利方面生产能力比较强大，但同时也可以看到我国的专利核心竞争力不足、层次比较低。在今后一段时间内，我们在继续保持这种创新优势的同时，也要扩大专利成果的转化力度，将我国大学所具有的创新能力转化为实际的生产力，以此推动我国的经济发展和社会进步。
从高被引科学家数来看，国家地区科研竞争力前5名的国家高被引科学家数量差别比较大，排名第1位的 美国为1.728名。中国内地的高被引科学家数量为499名，和美国相比差距较大，说明我国大学的高被引科学家数量不多，科研影响力和发达国家相比仍然具有较大的差距。
从国际合作论文数来看，国家科研竞争力排名前5位的国家国际合作论文数均在33,662篇以上，中国相对来说具有一定的优势，位居第二位，表明我国注重学术交流合作，国际间的合作在不断扩大。
2.3各大洲"双一流”大学科研竞争力排名与分析
此次评价我们还对各大洲世界一流大学进行了排名，公布了亚洲、北美洲的一流高校前100强，欧洲、
南美洲、非洲及大洋洲的一流高校前30强，亚洲前一百强主要由中国大陆地区、日本、韩国高校占据。中国大陆地区高校占据了亚洲前一百强的半壁江山，共有52所高校进入，清华大学、北京大学分别位列亚洲第二、第三名，实力不容小觑。日本共有14所高校进入亚洲一流高校前一百强，其中东京大学位居亚洲第一，京都大学位列第四。韩国共有9所高校进入亚洲前一百强，其中 首尔大学位列亚洲第14。而地区、香港地区也分别有5所高校进入前一百强，其中香港中文大学位列亚洲第十五名，台湾大学位列第十八名。亚洲一流高校前十名的中国大陆高校有清华大学、北京大学、上海交通大学、浙江大学、中国科学院大学、南京大学、复旦大学。
北美洲一流高校前一百强只有美国和加拿大两国的高校。其中美国高校为87所，加拿大高校为13所。结合全球高校前三十强排行榜来看，美国就占了18所，尊克美国高校仍然占据绝对优势。加拿大高校排名最高的是多伦多大学，位列第26名。南美洲一流高校前30强巴西占据了19席，其中圣保罗大学、里约热内卢联邦大学、坎皮纳斯州立大学位列南美洲一流高校前三甲。阿根廷布宜诺斯艾利斯大学位列第四名。欧洲一流高校排行榜前30强中欧洲大学表现较为均衡，英国、丹麦、瑞士、挪威、德国、荷兰、法国、西班牙、芬兰、瑞典等国均有高校进入前三十强。其中英国共有10名高校进入，剑桥大学、牛津大学、伦敦帝国学院位列前三名。爱丁堡大学、伦敦大学学院分别为第四、第五名。非洲一流高校排行榜前30强中南非有12所高校进入，数量最多。开普敦大学、金山大学、斯坦陵布什大学位列前三甲'大洋洲一流高校排行榜前30强中澳大利亚进入25所，新西兰进入5所。墨尔本大学、悉尼大学、昆士兰大学占据了前三甲。新西兰1所大学进入了前十名。
2.4世界大学一流学科（108个学科）排名与分析
今年的一流学科与ESI学科匹配排行榜（分108个学科）排行榜，提取了过去十年（2010-2019）所有在ESI收录期刊发表的文章信息，在108个一流学科中，有12个学科没有ESI收录数据，其它96个学科均根据数据进行排名。
2.5中国典型大学分析
清华大学在此次排行中处于第19位，北京大学位于21位，在1,541所大学中，相对来说比较靠前。我们选取与清华大学和北京大学排名处于同一阶段的其他8所大学进行比较分析，分别是爱丁堡大学（英国）、东京大学（日本）、普林斯顿大学（美国）、圣路易斯华盛顿大学（美国）、伦敦大学学院（英国）、佛罗里达大学（美国）、加州理工学院（美国）、多伦多大学（加拿大）。
2.5.1综合竞争力排名分析
这10所大学的综合竞争力排名如表4所示。其中，只有清华大学和北京大学是在发展中国家，其余10所都分布在发达国家r
表4清华大学、北京大学与同档次大学综合竞争力
排名比较
排
名
学校名称
国家/
地区
排
名
学校名称
国家/
地区15伦敦帝国学院英国20普林斯顿大学
美畐16美国西北大学美国21北京大学中国17爱丁堡大学英国22
圣路易斯华盛
顿大学
美国18东京大学日本23伦敦大学学院英国19清华大学中国24佛罗里达大学美国注：阴影覆盖的表单元是本书所列举的中国大学范例的情况，下同
•33•
评价与管理
2.5.2高被引科学家数排名分析
从表5中可以看出，和其他同档次大学相比，清华
大学的高被引科学家数排名领先于其综合竞争力排名，
而北京大学的高被引科学家数排名明显落后于起综合竞
争力排名，需要进一步加强高影响力科研队伍的建设。
表5清华大学、北京大学与同档次大学高被引
科学家数排名比较
综合竞争力
排名学校名称
国家/
地区
高被引科学
家数排名
15伦敦帝国学院英国29
16美国西北大学美国25
17爱丁堡大学英国42
18东京大学日本88
19清华大学中国14
20普林斯顿大学美国20
21北京大学中国52
22圣路易斯华盛顿大学美国3
23伦敦大学学院英国15
24佛罗里达大学美国67
2.5.3进入ESI学科数排名分析
从学科数来看，北京大学进入ESI的学科数为21个，只有空间科学这一学科还未进入ESI排名，与2019年持平。清华大学进入ESI的学科数为20个，除了空间科学还有精神病学与行为科学这一学科未进入ESI排名，较2019年增加一个学科，农业科学学科。和同档次的大学相比，如表6所示，美国西北大学以较低的ESI学科数仍位于较高的综合竞争力排名.可见顶尖高校的综合竞争力排名，虽然学科数会有所影响，但并不是决定因素，清华大学与北京大学在保持进入ESI学科数稳定的情况下，需进一步提升学科的实力。
表6清华大学、北京大学与同档次大学
进入ESI学科数比较
综合竞争力排名学校名称国家/地区学科数15伦敦帝国学院英国22
16美国西北大学美国19
17爱丁堡大学英国22
18东京大学日本21
19清华大学中国20
20普林斯顿大学美国20
21北京大学中国21
22圣路易斯华盛顿大学美国19
23伦敦大学学院英国22
24佛罗里达大学美国22
2.5.4ESI收录论文排名分析
从ESI收录论文数来看，清华大学的排名为17，北京大学的排名为19，从表7中可以看出，与同档次的大学相比，清华大学和北京大学排名相对靠前，表明其论文产出较多。
表7清华大学、北京大学与同档次大学
ESI收录论文数排名比较
综合竞争力
排名
学校名称
国家/
地区
ESI收录论文
数排名15伦敦帝国学院英国20
16美国西北大学美国55
17爱丁堡大学英国77
18东京大学日本13
19清华大学中国17
20普林斯顿大学美国171
21北京大学中国19
22圣路易斯华盛顿大学美国88
23伦敦大学学院英国4
24佛罗里达大学美国40
2.5.5篇均被引次数排名分析
从篇均被引次数来看，在综合竞争力排名相近的10所大学中，美国圣路易斯华盛顿大学篇均被引次数最多，为31.24，高居榜首。而清华大学的篇均被引数约是16.7，北京大学的篇均被引数是16.91。如表8所示，在10所排名相近的大学中，清华大学与北京大学的篇均被引次数排名均靠后，不仅表明清华大学、北京大学的篇均被引次数排名落后于其竞争力排名，还表明论文被引次数较低，论文不仅要有数量，更重要的是需要提高质量。
表8清华大学、北京大学与同档次大学篇
均被引次数排名比较
综合竞争力
排名
学校名称
国家/
地区
篇均被引次
数排名15伦敦帝国学院英国49
16美国西北大学美国38
17爱丁堡大学英国47
18东京大学日本392
19清华大学中国527
20普林斯顿大学美国16
21北京大学中国506
22圣路易斯华盛顿大学美国13
23伦敦大学学院英国84
24佛罗里达大学美国411
2.5.6高被引论文数排名分析
从高被引论文数来看，在综合竞争力排名相近的10所大学中，伦敦大学学院的高被引论文数是3208 篇，排名第一。清华大学高被引论文数是1906篇，北
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