司法考试《卷⼀》练习题及答案（2）
2017司法考试《卷⼀》练习题及答案
A责令停⽌承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得⼀倍以上五倍以下的
B没有违法所得或者违法所得不⾜三⼗万元的，处以三⼗万元以上六⼗万元以下的
C给投资者造成损失的，应当与发⾏⼈承担按份赔偿责任
D对直接负责的主管⼈员和其他直接责任⼈员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三⼗万元以下的
正确答案：C
浙江成人高考网 A设⽴、收购或者撤销分⽀机构
B变更业务范围或者注册资本
C证券公司在设⽴、收购或者参股证券经营机构
D变更公司章程中的⼀般条款
正确答案：D
33、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券⾃营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为：
A⼈民币五千万元
B⼈民币⼀亿元
C⼈民币五亿元
D⼈民币⼗亿元
正确答案：C
34、设⽴证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的`?
教资成绩查询系统平台 A有符合法律、⾏政法规规定的公司章程;
B注册资本不低于⼈民币⼆亿元;
C董事、监事、⾼级管理⼈员具备任职资格，从业⼈员具有证券从业资格;
D有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案：B
35、公司债券上市交易后，在⼀定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：
A公司有重⼤违法⾏为
B公司最近三年连续亏损
C公司情况发⽣重⼤变化不符合公司债券上市条件
D公司债券所募集资⾦不按照核准的⽤途使⽤
正确答案：B
36、因突发性事件⽽影响证券交易的正常进⾏时，证券交易所可以采取以下那种措施?
A经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施
B经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施
C可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
D可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
正确答案：C
37、根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的?
A未经证券交易所许可，任何单位和个⼈不得发布证券交易即时⾏情
B证券交易所根据需要，可以对出现重⼤异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
C实⾏会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
D证券交易所依照证券法律、⾏政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案
正确答案：D
38、依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终⽌上市决定不服的，相关当事⼈可以采取以下哪项措施：
A向国务院证券监督管理机构申请复核
B向国务院证券监督管理机构设⽴的复核机构申请复核
C向证券交易所设⽴的复核机构申请复核
D向证券交易所所在地的中级⼈民法院起诉
正确答案：C
39、根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的?
A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实⾏⾃律管理的法⼈
B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为⽬的的法⼈
C证券交易所的设⽴和解散，由国务院证券监督管理机构决定
D证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准
正确答案：A
40、根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免?
A证券业协会
B国务院证券监督管理机构
C证券交易所会员⼤会
D证券交易所理事会
正确答案：B
41、采取协议收购⽅式的，收购⼈收购或者通过协议、其他安排与他⼈共同收购⼀个上市公司已发⾏
的股份达到( )时，继续进⾏收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A⼆⼗
B三⼗
C四⼗
D五⼗
正确答案：B
42、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每⼀会计年度的上半年结束之⽇起( )内，以及在每⼀会计年度结束之⽇起( )内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告：
A⼀个⽉三个⽉
B⼆个⽉四个⽉
C三个⽉六个⽉
D六个⽉⼗⼆个⽉
正确答案：B
43、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的?
A收购要约的期限届满，收购⼈持有的被收购公司的股份数达到该公司已发⾏的股份总数的百分之七⼗五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终⽌上市交易
B在上市公司收购中，收购⼈持有的被收购的上市公司的股票，在收购⾏为完成后的六个⽉内不得转让
C收购⼈在报送上市公司收购报告书之⽇起⼗五⽇后，公告其收购要约
D收购要约的期限不得少于三⼗⽇，并不得超过九⼗⽇
正确答案：C
44、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重⼤事件”：
A公司的经营⽅针和经营范围的重⼤变化
B公司发⽣轻微亏损或者损失
C公司四分之⼀以上的董事、监事或者经理发⽣变动
D持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制⼈，其持有股份或者控制公司的情况发⽣较⼤变化
正确答案：A
45、依照《证券法》，以下关于证券交易⾏为的规定中，哪项是错误的?
A禁⽌法⼈⾮法利⽤他⼈账户从事证券交易
B依法拓宽资⾦⼊市渠道，禁⽌资⾦违规流⼊股市
C国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
正确答案：C
46、发⾏⼈、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重⼤遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的?
A发⾏⼈应当承担赔偿责任
B上市公司应当承担赔偿责任
C发⾏⼈、上市公司的董事、监事、⾼级管理⼈员和其他直接责任⼈员以及保荐⼈，应当与发⾏⼈、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明⾃⼰没有过错的除外
D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
正确答案：D
47、以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情⼈的类型中，哪项是错误的?
A证券交易所的有关⼈员
B证券监督管理机构⼯作⼈员
C发⾏⼈控股公司的监事
D持有公司百分之三以上股份的⾃然⼈
正确答案：D
48、以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是：
A已公开的公司分配股利的计划
B公司股权结构的重⼤变化
C公司营业⽤主要资产的抵押、出售或者报废⼀次超过该资产的百分之三⼗
D公司的董事、监事、⾼级管理⼈员的⾏为可能依法承担重⼤损害赔偿责任
正确答案：A
49、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的?
A收购要约的期限届满，收购⼈持有的被收购公司的股份数达到该公司已发⾏的股份总数的百分之七⼗五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终⽌上市交易
B在上市公司收购中，收购⼈持有的被收购的上市公司的股票，在收购⾏为完成后的六个⽉内不得转让
C收购⼈在报送上市公司收购报告书之⽇起⼗五⽇后，公告其收购要约
D收购要约的期限不得少于三⼗⽇，并不得超过九⼗⽇
正确答案：C
50、因突发性事件⽽影响证券交易的正常进⾏时，证券交易所可以采取以下那种措施?
A经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施
B经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施
C可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
D可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
正确答案：C
51、根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免?
A证券业协会
B国务院证券监督管理机构
C证券交易所会员⼤会
D证券交易所理事会
正确答案：B
52、根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的?
A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实⾏⾃律管理的法⼈
B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为⽬的的法⼈
C证券交易所的设⽴和解散，由国务院证券监督管理机构决定
D证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准
正确答案：A
⼆、多项选择题：
1、公司依法作出的各项公告，下列哪些机构或⼈员在公告之前不得泄露其内容?
A.证券监督管理机构
B.证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关⼈员
C.证券交易所
D.承销的证券公司
临沂人事考试 正确答案：A,B,C,D
2、强⼒公司是⼀家股票上市交易公司，它应当在每⼀会计年度的上半年结束之⽇起2个⽉内，向( )提交中期报告，并予以公告。
A.财政部
B.审计署
C.国务院证券监督管理机构
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D.证券交易所论
正确答案：C,D
3、证券投资咨询机构的业务⼈员与委托⼈的下列约定，哪些为证券法所禁⽌?( )
A.受托⼈随时提供对指定股票的分析预测，并按委托⼈指⽰买进或卖出
B.受托⼈优先获取委托⼈将要公开的经营信息，并⽤于对其他客户的咨询服务
C.受托⼈从委托⼈依据咨询意见进⾏投资交易所得利润中提取10%作为奖⾦
D.受托⼈对于委托⼈根据咨询意见进⾏投资交易所受的损失不承担赔偿责任
正确答案：A,B,C
4、李某，系某证券公司的从业⼈员，根据证券法规定，李某的下列哪些⾏为不符合法律规定?( )
国考2021年报名时间 A.李某以其姓名在另⼀家证券公司营业部申请开户登记，进⾏个⼈股票买卖活动
B.李某怕直接以⾃⼰的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另⼀家证券公司进⾏开户登记，买⼊并持有股票
C.李某在成为该证券公司从业⼈员前，将其所持有的股票1000股依法转让
D.李某由于⼯作出⾊，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了
正确答案：A,B,D
5、下列说法正确的有( )
A.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开⽴的帐户保密
B.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌，必须及时报告国务院证券监督管理机构
C.证券公司的所有⼯作⼈员都必须具有证券从业资格
D.违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳、罚⾦，其财产不⾜以同时⽀付时，先承担民事赔偿责任
正确答案：A,B,D
6、下列关于申请发⾏股票程序的论述中，正确的是哪⼀选项?
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A.申请⼈按照⾪属关系应⾸先向省、⾃治区、直辖市、计划单列市⼈民政府或中央企业主管部门提出公开发⾏股票的申请
B.省、⾃治区、直辖市、计划单列市⼈民政府、中央企业主管部门应当⾃收到发⾏申请之⽇起30个⼯作⽇内作出审批决
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