司法考试《卷⼀》练习题及答案
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2012年国家公务员2017司法考试《卷⼀》练习题及答案
⼀、单项选择题：
A.证券交易所的理事会
B.国务院
C.国务院证券监督管理机构
D.证券业协会
正确答案：C
2、下列哪些⼈员不得招聘为证券交易所的从业⼈员?( )
A.因违法⾏为或者违纪⾏为被开除的证券交易所从业⼈员
B.证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年
C.张某因故和某证券公司解除劳动合同
D.已辞职原为某国家机关⼯作⼈员的李某
正确答案：A
3、依据《证券法》的规定，对采取溢价发⾏的股票，其股票价格应如何决定( )
A.应由国务院证券监督管理机构决定
B.由发⾏⼈与承销的证券公司协商确定
C.应由股票发⾏⼈与证券监督管理机构商议决定
D.应由股票发⾏⼈和承销的公司协商确定，并报证券监督管理机构批准
正确答案：B
4、为股票发⾏出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等⽂件的有关专业⼈员在哪个期间不得买卖该种股票?( )
A.在该股票承销期内
B.在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等⽂件成为公开信息前
C.在该股票承销期内及期满后6个⽉内
D.上述⽂件公开后5个⼯作⽇内
司法考试考几门课 正确答案：C
5、向社会公开发⾏的证券票⾯总值超过多少的，应当由承销团承销?
A.3000万元
B.1500万元
C.6000万元2020年公务员考试真题及答案
D.5000万元
正确答案：D
6、因不可抗⼒的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定什么?( )
A.技术性停牌
B.临时停市
C.及时提出报告
D.采取制裁措施
正确答案：B
7、某公司申请其⾸次发⾏的公司债券上市交易，下列选项哪⼀个不符合公司债券上市的法定条件( )
A.该债券的期限为1年
B.该债券的实际发⾏额为6000万元
C.该公司的年资产额为1.5亿元
D.该公司最近3年平均可分配利润⾜以⽀付公司债券的10个⽉的利息
正确答案：D
8、为股票发⾏出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等⽂件的专业机构和⼈员，在该股票承销期内和期满后( )内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告，资产评估或者法律意见书等⽂件的专业机构和⼈员，⾃接受上市公司委托之⽇起⾄上述⽂件公开后( )之内，不得买卖该种股票。
A.3个⽉、15⽇
B.3个⽉、10⽇
C.6个⽉、5⽇
D.6个⽉、10⽇
正确答案：C
9、依照《证券法》，以下关于公司公开发⾏新股的条件的叙述，哪项是正确的?
A前⼀次发⾏的股份已募⾜，并间隔⼀年以上
B公司预期利润率可达同期银⾏存款利率
C最近三年连续盈利，并可向股东⽀付股利
D最近三年内财务会计⽂件⽆虚假记载
正确答案：D
10、依照《证券法》，以下关于公司公开发⾏公司债券的条件的叙述，哪项是正确的?
A有限责任公司的净资产不低于⼈民币三千万元
B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四⼗
C最近三年连续盈利
D公开发⾏公司债券筹集的资⾦，⽤于弥补亏损和⾮⽣产性⽀出
正确答案：B
11、以下关于不得再次公开发⾏公司债券情形的描述，哪项是错误的?
A前⼀次公开发⾏的公司债券尚未募⾜
B对已公开发⾏的公司债券有违约或者延迟⽀付本息的事实，仍处于继续状态
C违反法律规定，改变公开发⾏公司债券所募资⾦的⽤途
D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三⼗
正确答案：D
12、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当⾃受理证券发⾏申请⽂件之⽇起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A⼀个⽉
B三个⽉
C五个⽉
D六个⽉
正确答案：B
13、《证券法》关于发⾏⼈应当采⽤承销团⽅式发售证券的规定中，下列哪项是错误的?
A适⽤于向不特定对象公开发⾏的证券
B发⾏证券的票⾯总值必须超过⼈民币⼀亿元
C由主承销和参与承销的证券公司组成
D承销团代销、包销期最长不得超过九⼗⽇
正确答案：B
14、股票发⾏采⽤代销⽅式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发⾏股票数量百分之( )的，为发⾏失败。
A五⼗
B六⼗
597人才网最新招聘信息网 C七⼗
D⼋⼗
正确答案：C
15、依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的?
A为股票发⾏出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等⽂件的证券服务机构和⼈员，在该股票承销期内和期满后六个⽉内，不得买卖该种股票
B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等⽂件的证券服务机构和⼈员，⾃接受上市公司委托之⽇起⾄上述⽂件公开后五⽇内，不得买卖该种股票
C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业⼈员、证券监督管理机构的⼯作⼈员以及法律、⾏政法规禁⽌参与股票交易的其他⼈员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他⼈名义持有、买卖股票，也不得收受他⼈赠送的股票
D任何⼈在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业⼈员、证券监督管理机构的⼯作⼈员以及法律、⾏政法规禁⽌参与股票交易的其他⼈员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
正确答案：D
16、申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双⽅签订上市协议。
A国务院证券监督管理机构
B证券交易所
C国务院授权的部门
D省级⼈民政府
河北公务员网考试网 正确答案：B
17、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的?
A公司股本总额不少于⼈民币三千万元
B持有股票⾯值达⼈民币1000元以上的股东⼈数不少于1000⼈
C公开发⾏的股份达公司股份总数的百分之⼆⼗五以上；公司股本总额超过⼈民币四亿元的，公开发⾏股份的⽐例为百分之⼗以上
D公司在最近三年内⽆重⼤违法⾏为，财务会计报告⽆虚假记载
正确答案：B
18、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列⽂件中，哪项是错误的?
A上市报告书
B申请股票上市的股东⼤会决议
C未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D法律意见书和保荐⼈出具的上市保荐书
正确答案：C
19、某有限责任公司的净资产额为⼈民币1.5亿元，拟申请其⾸次发⾏的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪⼀项不符合公司债券上市的法定条件?
A该债券的期限为2年
B该债券的累计发⾏额为⼈民币8000万元
C筹集的资⾦投向符合国家产业政策
D该公司最近三年平均可分配利润⾜以⽀付公司债券⼀年的利息
正确答案：B
20、依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定?
A上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的
B上市公司最近⼆年连续亏损的
C公司解散或者被宣告破产的
D公司有重⼤违法⾏为的
正确答案：D
21、证券公司以下⾏为或做法中，符合《证券法》的有：
A证券公司接受客户的全权委托⽽决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D证券公司未经过其依法设⽴的营业场所私下接受客户委托买卖证券
正确答案：B
22、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资⾏为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的?
A通知处境管理机关依法阻⽌其处境
B责令其限期改正
C责令其转让所持证券公司的股权
D限制其股东权利
正确答案：A
23、对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的?
A应当要求结算参与⼈按照货银对付的原则，⾜额交付证券和资⾦，并提供交收担保
B必须把收取的各类结算资⾦和证券存放于专门的清算交收账户，⽤于已成交的证券交易的清算交收
C在交收完成之前，任何⼈不得动⽤⽤于交收的证券、资⾦和担保物
D证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资⾦和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则⽤于已成交的证券交易的清算交收，但在⼀定情况下，司法机关可以强制执⾏清算交收帐户
正确答案：D贵州省住房和城乡建设厅证件查询
24、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关⽂件和资料，其保存期限不得少于( )年
A五年
B⼗年
C⼆⼗年
D⼆⼗五年
正确答案：C
25、下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的?
A证券账户、结算账户的设⽴
B证券的托管和过户
C证券交易所上市证券交易的清算和交收
D受发⾏⼈的委托派发证券权益
正确答案：B
26、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进⾏监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的?
A可以由⼀名⼯作⼈员进⾏监督检查、调查
B应当出⽰合法证件和监督检查、调查通知书
C被检查、调查的单位和个⼈应当配合，如实提供有关⽂件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
D不得泄露所知悉的有关单位和个⼈的商业秘密
正确答案：A
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