中级企业合规师（样卷）
一、单选题（共15题，每题1分，总分15分）专家称第二波疫情风暴会很低
1.[单选题]按照我国现有环境法的规定，企业环境污染防治方面的强制性合规要求包括项目建设阶段的环境影响评价制度与____制度、企业运行阶段的排污许可证制度与环境监测、突发环境事件应急制度等几个方面的要求。
A.“二同时”
B.“三同时”
C.“四同时”
D.“五同时”
2.[单选题]实践中，因慈善捐赠不存在____，更易沦为受商业贿赂侵蚀的重灾区。
A.信息公开
B.流程监管
C.相应对价
D.主体监督
3.[单选题]现代商业的竞争已从“企业与企业之间的竞争”，过渡到“____之间的竞争”，任何一个商业主体的核心竞争力不再仅仅是其生产的产品或提供的服务，而是通过其产品和服务建立起来的稳定而庞大的集合。
A.核心竞争力
B.企业文化
C.企业多元化发展
D.商业网络
4.[单选题]_____是合规风险控制的系统性手段，是最高效率的可持续风险控制方式，____管理也是合规管理人员的核心阵地。
A.制度体系完善、制度
B.管理机制完备、机构
C.合规管理制度、制度
D.合规管理人员专业素养、人员素质
5.[单选题]采购过程中可能存在的权力不包括____。
A.计量权
B.拥有关键信息权
C.财务资金权
D.审计权
6.[单选题]风险分析的三个阶段不包括____。
A.风险识别
B.风险衡量
C.风险评估
D.风险应对
7.[单选题]会计师事务所承接了具体的某项审计业务后应当有相应的业务层面的防范措施来确保消除或降低对独立性的威胁。下列防范措施中可能无效的是____。
A.由审计项目组以外的更有经验的注册会计师复核已执行的审计工作
B.向被审计单位的独立董事进行独立第三方咨询
C.向被审计单位的治理层披露服务性质
D.与被审计单位的管理层讨论职业道德问题
8.[单选题]下列哪一项不属于或有事项____。
A.债务担保
B.未决诉讼
C.重组义务
D.不附追索权的商业承兑汇票贴现
9.[单选题]下列哪项不属于营运能力比率____。
A.存货周转率
B.应收账款周转率
C.总资产周转率
六级多少分算过了D.资产负债率
10.[单选题]信息是企业重要的____，有着广泛的含义和应用范围。
A.有形资产
B.无形资产2021新乡人事考试中心
C.流动资产
D.固定资产
11.[单选题]通过多层次、立体式、常态化的____，逐步形成合规文化氛围，确保相关合规要求得以贯彻落实。
A.合规培训
B.业务学习
怎么查2022年高考成绩C.检查监督
D.人员轮岗
12.[单选题]风险分析的目的是确认包括____在内的风险性质和特征。
A.风险等级
B.风险水平
C.风险要素
D.风险来源
13.[单选题]监控是一个日常持续进行的风险监测、识别、审查和分析的过程，其具有一定的____。
A.主观性
B.易变性
C.风险性
D.时效性
14.[单选题]企业应当赋予合规负责人实权和独立于管理层的____，并给其配备充足的
资源，以令其可以有效施行合规体系。
A.审计权
B.管理权
C.自治权
D.运营权
15.[单选题]调查对象一般为企业员工，也可以是违规事件涉及的外部组织或外部组织的成员，企业调查的基本原则不包括____。
A.合法性原则
B.保密性原则
C.有效性原则
D.独立性原则
二、多选题（共10题，每题3分，总分30分）
1.[多选题]风险分析应考虑的因素包括____。
A.事件和后果的可能性
B.现有的控制手段和应对能力
C.事件的特征
D.现有控制的有效性
E.复杂性和关联性
2.[多选题]对商业伙伴的合规管理包括____。
A.商业伙伴的内部合规管理调查
B.合作前的尽职调查
C.合同签订时要求商业伙伴合规条款
D.合同执行过程中对商业伙伴合规的持续关注和管控措施
E.合同结束后的项目审计
3.[多选题]同理心要求____。
甘肃省人社厅A.深度尊重别人，满足对方心理需求
B.化解人际矛盾，融洽人际关系
C.消除逆反情绪，解除沟通障碍
D.增加专业风范，展示人格魅力
E.一味退步，一切满足以他人需求为准
4.[多选题]融资成本思维要求____。
社会主义初级阶段的基本经济制度A.企业提升市场竞争力
B.增强自身“造血”功能
C.做好全面预算管理
D.做好融资筹划
E.强化内部控制制度建设
5.[多选题]企业各部门对开展本组织合规案例分析管理工作的原则是____。
A.统一管理
B.部门负责
C.全员收集
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