答案及解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、（）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
大学录取分数线2020A、双边净额清算
B、多边净额清算
C、连续净额清算
D、集中净额清算
【参考答案】：A
【解析】净额清算分为双边净额清算和多边净额清算。双边净额清算是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金
的应收、应付净额。多边净额结算是指证券登记结算机构介入证券交易双方的交易关系中，成为“所有买方的卖方”和“所有卖方的买方”，然后以结算参与人为单位，对其所有交易的应收应付证券和资金予以冲抵轧差，每个结算参与人根据轧差所得净额与证券登记结算机构进行交收的结算方式。
2、关于上海证券交易B股交易的交收，下列说法正确的是（）。
A、结算公司对境内、结算参与人均实行净额交收
B、结算公司对境内、结算参与人均实行逐项交收
C、结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收
D、结算公司对结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人实行逐项交收
【参考答案】：C
3、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。
A、1
B、2
C、3
D、5
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。
4、在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。
A、虚拟匹配量
B、虚拟未匹配量
C、匹配量
D、未匹配量
【参考答案】：D
5、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（）。
A、挪用客户交易结算资金
四级出分时间B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C、在批准的营业场所之外接受客户委托
D、降低证券交易收费标准
【参考答案】：B
6、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。
A、签署《风险揭示书》和《客户须知》
B、签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方
存管协议》
C、开立资金账户与建立第三方存管关系
D、了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
【参考答案】：D
网络课程教学平台有哪些【解析】投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。本题的最佳答案是D选项。
7、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户
名称应当是（）。
A、集合资产管理计划名称―证券公司名称-各方托管机构名称
B、证券公司名称―资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C、证券公司名称―集合资产托管计划名称-资产托管机构名称
D、各方托管机构名称―证券公司名称-集合资产托管计划名称
【参考答案】：B
【解析】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名
称”；证券账户名称应当是“证券公司名称―资产托管机构名称-集合
资产管理计划名称”。
8、我国证券交易所没有（）的职能。
A、制定证券经纪人业务规则
B、组织监督证券交易
C、管理和公布市场信息
D、设立或参与设立证券登记结算公司
【参考答案】：A
9、全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可用于在全
国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A、银监会
B、中国人民银行
C、中国银行业协会
D、证监会
【参考答案】：B
【解析】《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门，中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督。故B选项正确。
10、关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
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A、投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖
证券
2023福建事业单位考试时间B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C、投资者是买卖证券的主体
D、投资者是买卖证券的客体
【参考答案】：D
【解析】投资者是买卖证券的主体，既可以直接进入交易场所自行买卖证券，也可以委托经纪人代理买卖证券。买卖证券的客体是各种有价证券。
11、证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。
A、当日交收
B、次日交收
C、例行日交收
D、特约日交收
【参考答案】：B
12、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证券监督管理委员会备案。
A、5
B、7
C、10
D、15
【参考答案】：A
【解析】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。
13、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（）。
A、违法违规开展资产管理业务
B、在资产管理业务中内幕交易
C、丧失资产管理业务资格
D、证券公司因受到法律制裁而导致损失
【参考答案】：C
【解析】C。合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁，被采取监管措施，遭受财产损失或声誉损失的风险。C选项是导致合规风险的原因，而非合规风险。
14、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言是其的（）。
A、费用
B、净利润
C、收益
公务员考试申论是什么意思D、成本
【参考答案】：C
15、（）方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。
A、全额清算
B、净额清算
C、二步清算
D、一步清算
【参考答案】：B
【解析】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290。
16、下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是（）。
A、出具资产管理报告
B、出具资产托管报告
C、执行证券公司的清算指令
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