2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规
》全真模拟试卷B卷附解析
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、证券公司可以设立（），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
A.自营业务部门
B.分公司
C.子公司2018下半年四级成绩查询
D.营业部
2、合伙企业的含义不包括（）。
A.各合伙人依照（合伙企业法》订立合伙协议
B.共同出资，共同经营，共担风险，共享收益
C.对企业债务承担责任的经营性组织
D.对企业债务承担有限责任的非营利性组织
3、下列有关证券账户的表述，正确的是（）。
A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性
B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务
C.投资者可将本人证券账户借给好友使用
D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请
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4、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。
A.10
B.15
C.20
D.30
5、以下关于审计委员会的说法中，错误的是（）。
A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任
B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上2023年省考公务员报考和考试时间
C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担
D.可以提议聘请或更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为
6、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是（）。
A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志
B.保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任
C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份
D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
7、对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处（）的。
A.1万元以上10万元以下
B.2000元以上1万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5000元以上2万元以下
8、从业人员取得执业证书后辞职，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人执业注册登记。
A.15
B.10
C.6
D.3
9、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任。
A.发行人的控股股东
B.发行人的实际控制人
C.发行人的法定代表人
D.发行人
10、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应予追诉。
A.100
B.50
C.10
D.20
11、证券公司在从事自营业务中可以（）。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
B.买入本公司在IPO包销过程中未能售出的股票
C.以个人名义进行自营业务
D.将自营账户借给他人使用
12、根据《合伙企业法》规定，普通合伙人当然退伙的情形有（）。
A.合伙协议约定退伙的事由出现
B.未履行出资义务
C.执行合伙事务时有不当行为
D.个人丧失偿债能力
13、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
14、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备
案。
A.基金行业协会
B.基金委托人
C.国务院证券监督管理机构
D.证券行业协会
15、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）。
A.证券分析师本人
B.证券分析师所在证券公司研究部门
C.证券分析师所在证券公司
D.转载证券研究报告的媒体
16、证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并告。
A.国务院证券监督管理机构
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B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构
C.中国人民银行
D.国务院银行业监督管理机构
17、微软雅黑下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。
A.信息披露包括公开披露和向特定对象披露
B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露
C.涉及客户隐私的信息不得公开披露
D.证券公司应通过本、机构间私募产品报价与服务系统或中国证监会认可的其他平台披露私募产品相关信息
18、依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（）核准。
A.国务院证券监督机构
B.中国证券业协会
C.国务院
D.中国证监会
19、期货公司变更注册资本且调整股权结构、应当经（）批准。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.国务院期货监督管理机构
D.中国期货业协会
20、证券投资咨询从业人员违反（）的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。
A.证券法
B.证券从业人员执业行为准则
C.证券从业人员资格管理实施细则
D.证券投资销售管理办法
21、背信运用受托财产一般是为了（）。
A.获取非法利润
B.获取合法利润
C.违背受托义务
D.遵守受托义务
22、已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A.2
B.3
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C.4
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23、证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。
A.指定的商业银行
B.人民银行
C.指定的证券公司
D.结算公司
24、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
25、（）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。