2022证券从业资格证券市场基本法律法规模拟试题及答案2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题（1）
1、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A、5名
B、8名
C、10名
D、15名
正确答案：C
答案解析：同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
2、看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量基础金融工具的权利。
A、协定价格
B、未来价格
C、市价
D、公允价格
正确答案：A
答案解析：此题考查对看跌期权的理解。
3、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。日照考试信息网
A、审慎监管
B、忠实勤勉
C、诚实信用
D、平等自愿
正确答案：A
答案解析：中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业
活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
4、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。
A、单位
B、自然人
C、复杂客体
D、简单客体
正确答案：A
答案解析：欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。
5、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。
A、客户信用资金台账
B、融券专用证券账户
C、客户信用证券账户
D、客户信用资金账户
正确答案：B
答案解析：融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。
6、股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权()以上通过。
A、[1/3]
B、[2/3]
C、半数
D、[3/4]
正确答案：B
答案解析：股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。
公务员河南省考报名时间7、基金管理费是支付给()的费用。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金投资者
D、基金监管部门
正确答案：A
答案解析：基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。
8、我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。
A、[10%]
B、[15%]
C、[20%]
D、[50%]
正确答案：A
答案解析：我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
9、合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A、董事会南昌人才网招聘
B、监事会
C、董事会执行委员会
D、股东大会
正确答案：A
答案解析：合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
10、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为()。
A、偿还性
B、流动性
C、安全性
D、收益性
正确答案：B
答案解析：考察债券的流动性。
2022年证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟试题（2）
1、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起()个交易日内，报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.7
D.10
参考答案：A
参考解析：本题考查证券自营业务的监管措施。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。
2、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的()。
A.自愿
B.有偿
C.无偿
D.诚实信用
参考答案：C
参考解析：本题考查证券发行和交易的行为准则。证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
3、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送()，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A.年度报告
初级会计证报名入口B.半年度报告
C.月度报告
D.临时报告
参考答案：D
参考解析：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定，上述事项属于突发性事件，因此报送的报告为临时报告。
4、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是()。
A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年
参考答案：C
参考解析：本题考查证券登记结算机构的业务规则。证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。证券登记结算机构不得挪用客户的证券。证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。
5、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向()报送申请材料。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会安庆市人民政府
D.证券交易所
参考答案：C
参考解析：本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。
6、证券公司董事会每年至少召开()次会议。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
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参考解析：证券公司董事会每年至少召开2次会议。