2022年金融财会《基金从业资格》能力模拟冲刺卷有答案及解析
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题型 | 选择题 | 填空题 | 解答题 | 判断题 | 计算题 | 附加题 | 总分 |
得分 | |||||||
评卷人 | 得分 |
l 试题答案：C
3、下列关于基金销售机构的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.基金销售机构可以办理基金份额的认购、申购和赎回Ⅱ.必须在中国证券监督管理委员会注册Ⅲ.必须具备基金销售业务资格Ⅳ.必须成为中国证券投资基金业协会会员
（单选题）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：D
4、股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和（ ）
（单选题）
A.散户
B.意向投资者
C.高净值个人客户
D.大客户
试题答案：C
5、若甲公司去年的净利润为1.5亿元，息税折旧摊销前利润倍数为4，所得税税率为25%，利息为每年5000万元，每年计提折旧5000万元，长期待摊费用为2000万元，则采用企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法计算出的甲公司去年的企业价值为（ ）亿元。（单选题）
A.15.6
B.6.5
C.10
D.12.8
试题答案：D
6、以下不属于基金公司信息披露基本要求的是（ ）。（单选题）
A.便利性
B.完整性
C.及时性
D.真实性
试题答案：A
7、内部控制大纲应当明确内控（ ）。（单选题）
A.目标、原则、环境、措施
B.成本、收益
C.具体要求
D.规章制度
试题答案：A
8、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（ ）。（单选题）
A.QDⅡ基金
B.ETF基金
C.ETF联接基金
D.LOF基金
试题答案：A
9、督察长履行职责，应当重点关注事项不包括（ ）。（单选题）
A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度
C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为
D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
试题答案：D
10、年度报告提供的是最近（ ）个会计年度的主要会计数据和财务指标。
（单选题）
A.1
B.2
C.3
D.5
试题答案：C
11、下列（ ）属于基金业绩评价需要考虑的因素。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.时间区间Ⅲ.基金管理规模Ⅳ.综合考虑风险和收益
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（单选题）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
什么是事业单位?具体有哪些单位? B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：D
12、传统商业银行的主要业务为（ ）。（单选题）
A.吸纳存款及发放贷款
B.对外销售理财产品
C.投资管理
D.外汇买卖
试题答案：A
13、交易双方根据对价格变化的预测，约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利，涉及基础资产的跨期转移，这体现了衍生工具的（ ）。（单选题）
A.跨期性
B.杠杆性
C.风险性
D.投机性
试题答案：A
14、某投资人投资一张附息票据，面额为10000元，票面利率5%，距离到期日还有90天。则投资人在该区间的利息收益为（ ）元。（单选题）
A.166.7
B.125.0
C.123.3
D.122.7
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15、属于投资交易过程中的隐性成本的是（ ）。
（单选题）
A.佣金
B.对冲费用
C.印花税
D.过户费
试题答案：B
16、债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的（ ）（单选题）
A.利率风险
B.信用风险
C.购买力风险
D.政策风险
试题答案：B
17、目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要（ ）个交易日的时间。（单选题）
A.1
广东公务员考试行测 B.2
C.3
D.4
试题答案：B
18、封闭式基金净值披露（ ）。
（单选题）
A.可不披露
B.至少每季度披露一次
C.至少每周披露一次
D.频率与开放式基金相同
试题答案：C
19、以下关于基金销售适用性的指导原则，说法错误的是（ ）。
（单选题）
A.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金管理人的合法利益
B.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务中
C.基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施
D.基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新
试题答案：A
20、基金管理人合规管理的原则不包括（ ）。
（单选题）
A.公正性原则
B.客观性原则
C.时效性原则
D.专业性原则
试题答案：C
21、关于有限责任公司型股权投资基金的股权转让，除公司章程另有规定外，以下表述正确的是（ ）。
（单选题）
学信网学历查询入口 A.股东之间进行股权转让的，应当经其他股东过半数同意
B.股东不得向股东以外的人转让股权
C.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
D.股东向股东以外的人转让股权的，应当经其他全体股东同意
试题答案：C
22、（ ）是我国股权投资基金行业的自律机构。（单选题）
A.中国证券业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国银行业监督管理委员会
试题答案：C
23、关于市盈率法，下列说法不正确的是（ ）。（单选题）
A.使用市盈率倍数法估值时，需要关注盈利数据所属期间
B.股权投资基金投资实践中，较多采用预测的盈利数据进行估值
C.市盈率等于企业股权价值与净利润的比值（每股价格/每股收益）
D.市盈率指标不受经济周期的影响
试题答案：D
24、关于外资私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（ ）。（单选题）
A.外币股权投资基金通常采取两头在外的方式
B.外币股权投资基金经营实体注册在
C.外币股权投资基金在完成项目的投资退出
D.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体
试题答案：D
25、（ ），我国颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。（单选题）
A.2005年11月
B.2007年6月
C.2011年11月
D.2014年8月
试题答案：A
26、关于开放式基金收益分配，以下表述错误的是（ ）。（单选题）
A.投资者可选择分红再投资转换为基金份额
B.分红再投资通常是将应分配的利润折算为基金份额
C.投资者没有选择分红方式的，基金管理人可以为投资者选择分红方式
D.现金分红是开放式基金最普通的分红方式
试题答案：C
27、（ ）是公司债的主要形式。[2016年12月真题]（单选题）
A.优先次级债券
B.担保债券
C.优先无保证债券
D.次级债券
试题答案：C
28、证券投资基金的监管的重点是（ ）。（单选题）
A.对基金管理公司的监管
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