2022年3月证券从业资格《证券发行与承销》
第十二章测试习题
A．1、2
B．2、3
C．1、5
D．2、3
2．通过证券交易所的证券交易，投资者及其全都行动人拥有权益的股份到达一个上市公司已发行股份的（）时，应当进展相关的信息披露。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
3．收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的（）的，应当向该公司全部股东发出全面要约。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
4．在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后（）个月内不得转让。
北京公务员局A．3
B．6
C．9
国考时间2021具体时间D．12
5．以下选项中自大事发生之日起3年内收购人不得再收购上市公司的是（）。
A．收购人在报告、公告等文件中有虚假记载、误导性陈述
B．收购人在收购要约期限届满，不根据商定支付收购价款或者购置预售股份
C．收购人未聘请财务参谋注会查分入口
D．外国投资者躲避管辖的
6．特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，自股份发行完毕之日起（）个月内不得转让。
A．6
B．12
C．24
D．36
7．并购重组委员会委员为（）名。其中，中国证监会的人员（）名。
A．20、5
B．20、10
C．25、5
D．25、10
8．并购重组委员会委员每届任期（）年，连续任期最长不超过（）届。
A．1、2
B．1、3
C．2、2人才资源招聘网
D．2、3
9．承受上市公司国有股和法人股的外商在付清全部转让价款（）个月后，可再转让其所购股份。
A．12
B．24
C．36
D．48
10．对上市公司进展收购的投资者持有的股份数量为100万股，持有的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份数量为200万股；上市公司已发行的股份总数为5000万股，已发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股份总数为2022万股，投资者的可转换债券的行权已届满并具备行权的条件，则投资者的持股比例为（）。
A．2%
全国985大学排名顺序B．3.2%
C．3.9%
D．4.3%
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
1．向外商转让上市公司国有股和法人股应遵循（）原则。
A．防止国有资产流失
B．符合国家产业政策要求
C．坚持“三公”原则
D．维护证券市场秩序
2．以下（）状况下，收购人以要约方式预定收购的一个上市公司的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%。
A．投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份
B．已持有该公司已发行股份的30%时，连续增持股份
C．拥有权益的股份超过该公司已发行股份的5%，但未超过30%
D．拥有权益的股份超过该公司已发行股份的10%，但未超过30%
3．在上市公司收购过渡期内，如无特别状况一般不得进展以下（）行为。
A．收购人改选上市公司董事会
B．被收购公司为收购人供应担保
C．被收购公司公开发行股份募集资金
D．收购人为挽救陷入危机而出售被收购公司资产
4．以下（）情形下，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。贵州人事考试网163网
A．证明本次转让未导致上市公司的实际掌握人发生变化
B．收购人能够挽救公司面临的严峻财务困难，并3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C．股东大会同意收购人免于发出要约，收购人持有该公司已发行股份的30%以上且3年内不转让其拥有权益的股份
D．证监会出于适应证券市场进展变化和爱护投资者合法权益给做出豁免
5．对上市公司收购进展监管所涉及的部门有（）。
A．中国证监会
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