2022年度证券从业资格考试测试试卷（含答案和解河南普通高校招生平台
析）
一、单项选择题（共80题，每题2分）。
1、下列各项中，属于系统风险的是（）。
Ⅰ.公司破产风险
Ⅱ.市场风险
Ⅲ.通胀风险
华图国考职位表查询Ⅳ.利率风险
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
华南核与辐射安全监督站
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】：C
【解析】系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。公司破产风险属于非系统风险。
2、证券金融公司开展转融通业务，应收取一定比例保证金，保证金中货币资金占应收保证金的比例不得低于（）。
A、0.1
B、0.5
C、0.15
D、0.3
【参考答案】：C
【解析】证券金融公司开展转融通业务，应收取一定比例保证金，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收保证金的比例不得低于15%。
Ⅰ．代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败
申论必背万能金句2022Ⅱ．代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
Ⅲ．代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人
Ⅳ．代销、包销期限最长不得超过90日
A、Ⅰ.Ⅱ平山县教育局
B、Ⅰ.Ⅳ
会计之家C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】：D
【解析】选项Ⅰ、Ⅲ，根据《证券法》第35条的规定，股票发行采用代销方式。代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。选项Ⅱ，根据《证券法》第36条的规定。公开发行股票．代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。选项Ⅳ．根据《证券法》第33条的规定．证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
4、证券业从业人员不得从事的活动有（）。
Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动
Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】：D
【解析】根据《证券从业人员执业行为准则》规定，证券业从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务；⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬
5、下列说法错误的是（）
A、依法发行的股票在限定的期限内不得买卖
B、依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖
C、非依法发行的证券，不得买卖
D、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
【参考答案】：B
【解析】依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。
6、独立衍生工具的特征包括（）。
Ⅰ.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资
发布评论