2022年8月证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题（网友回忆版）二
[单选题]1.根据《证券法》（江南博哥），向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的()组成。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.信用评级机构
D.律师事务所
  参考答案：B
参考解析：向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
[单选题]2.根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于保障风险管理制度贯彻执行手段的是()。
A.检查
B.稽核
C.绩效考核
D.分类监管
  参考答案：D
参考解析：证券公司应当通过评估、稽核、检查和绩效考核等手段保证风险管理制度的贯彻落实。
[单选题]3.根据《证券法》，下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是()。
A.上市公司应在每一会计年度结束之日起二个月内，报送并公告年度报告
B.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开公开承诺的，应当披露
C.证券同时在境内公开发行、交易的，其信息披露义务人在披露的信息，应当在境内同时披露
D.董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露
  参考答案：A
参考解析：上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：
（1）.在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计；
（2）.在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，报送并公告中期报告。
[单选题]4.证券公司无法以合理成本及时获取充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金风险是指()。
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A.操作风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.市场风险
  参考答案：B
参考解析：流动性风险，是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
[单选题]5.根据《证券公司内部控制指引》，下列关于建立证券公司业务创新机制的说法，错误的是()。
A.建立完整的业务创新工作程序
B.在可行性研究的基础上，及时与中国证券业协会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序
C.对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法
D.注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为
  参考答案：B
参考解析：在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。事业编报名入口2022
[单选题]6.根据《证券法》，下列关于上市公司收购方式的说法，错误的是()。
A.上市公司发行不同种类股份的。收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件
B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得变更其收购要约
C.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行
D.收购要约约定的收购期限是不得少于30日，并不得超过60日
  参考答案：B
参考解析：在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项。
[单选题]7.根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于信用风险识别、评估和控制要求的说法，正确的是()。
A.根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测试中应考虑信用风险因素
B.对于涉及信用风险的业务，证券公司不应根据业务特点设置合理的准入要求，而应设置统一性标准
C.基于信用风险的外部性，常态化的压力测试机制不包括信用风险压力测试
D.对于涉及信用风险的业务，应根据融资人、债务人的需要确定尽职调查覆盖的业务范围
  参考答案：A
参考解析：对于涉及信用风险的业务，证券公司应根据业务特点设置合理的准入要求。B错误，不是统一标准。
证券公司应当根据全面风险管理要求，建立常态化的信用风险压力测试机制，并根据市场变化、业务变化和风险水平情况，在压力测试中充分考虑信用风险因素，C项错误，常态化压力测试包括信用风险压力测试。
证券公司应当建立健全尽职调查机制。证券公司应根据监管要求、内部实际情况及管理需要确定尽职调查覆盖的业务范围，D项错误。
[单选题]8.根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循()的原则
A.公允、合理、客观
B.公开、公平、客观
C.公开、公平、公正
D.合理、合法、有效
  参考答案：C
参考解析：证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的“三公”原则。
[单选题]9.法律主体是法律关系的参与者，主要包括()。
A.权利、行为和义务
B.主体、客体和内容
C.物、人格和精神成果
D.自然人、组织和国家
  参考答案：D
参考解析：法律主体是法律关系的参加者，主要包括自然人、组织和国家三类。
[单选题]10.公司依据股东人数和股份流动性可分为()。
A.有限责任公司和股份有限公司
B.国有公司和非国有公司
C.上市公司和非上市公司
D.母公司和子公司
  参考答案：A
江苏省考时间参考解析：依股东人数和股份流动性，可分为有限责任公司和股份有限公司。
[单选题]11.对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，()应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。
A.董事会秘书
B.证券事务代表
公告C.董事长
D.董事会
  参考答案：D
参考解析：对于股份有限公司，《公司法》和公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，董事会应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表决。
[单选题]12.根据《证券公司监督管理条例》，净资产低于实收资本50%的公司，不得成为持有证券公司()以上股权的股东。
A.5%
B.3%
C.30%
D.50%
  参考答案：A
参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
（1）.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
（2）.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；
（3）.不能清偿到期债务。
[单选题]13.为加强对证券公司客户资产的保护，下列符合《证券公司监督管理条例》规定的是()。
A.证券公司可以将客户的交易结算资金放在指定的商业银行以外的金融机构江西教师招聘考试
B.为保护客户权益，证券公司的资产不应与客户资产相互独立2021高考录取通知书查询
C.证券公司可以将客户资产用于向他人提供融资或者担保
D.在符合一定条件下的情况下，证券公司可以对客户交易结算资金进行单方面的处理
  参考答案：D
参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十三条、第五十四条、第六十条的规定，证券公司可以在符合一定条件的情况下，对客户交易结算资金或者委托资金、客户担保账户内的证券或者资金等客户资产进行单方面的处理。
[单选题]14.根据《公司法》，下列关于可以用作有限责任公司出资的财产的说法，错误的是()。
A.货币
B.土地所有权
C.实物
D.知识产权
  参考答案：B
参考解析：股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。
[单选题]15.根据《证券投资基金法》，基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司实际控制人，或者变更其他重大事项，应当经国务证券监督管理机构批准。
A.5%
B.2%
C.34%
D.8%
  参考答案：A
参考解析：根据《证券投资基金法》第十四条及第一百一十九条的规定，基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国
务院证券监督管理机构批准。
[单选题]16.公司享有法人财产权，应对公司债务承担()责任。
A.有限
B.补充
C.无限
D.连带
  参考答案：A
参考解析：公司是指以营利为目的，由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人。公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。