2020年基金从业考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》
最新真题汇总
（考试题型均为单项选择题，共100题，每小题1分，共100分）
1.控照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（D）。
A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况
B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况”
C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力
D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流
2.以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的有（B）。
1.保护资产的安全完整
Ⅱ.保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求
Ⅲ.提高经营管理效络
Ⅳ.防止舞弊和控制风险
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.1、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
3.相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是（B）。
A.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制
B.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象
C.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易
D.ETF 基金可以在交易时间内进行买卖
4.契约型私募基金合同必备条款不包括（B）
A.私募基金的费用和税收
B.入股、退股和让
C.私募基金的募集
D.私募基金的财产
大学英语四级什么时候报名5.关于ETF基全上市交易价格的涨铁幅限制，以下表述正确（D）。怎么考教师资格证需要什么学历
A.上市首日无涨跌幅限制，下一交易日实行涨跌幅限制，涨幅比例10%
B.上市首日实行涨跌幅限制，为5%
C. 上市首日无涨跌幅限制，下一交易日实行涨跌幅限制
D. 上市首日实行涨跌幅限制，为10%
6.中国证券投资基金业协章程由（C ）制定。
A.中国证券投资基金业协会会员代表大会
B.中国证券投资基金业协会理事会
C. 中国证券投资基金业协会会员大会
D.中国证监会
7.关于证券投资基金在金融体系中的地位，错误的是（C）。
A.为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道
B.倡导理性的投资文化，有助于防止市场的过度投机D.作为直接融资工具，能够有效分流储蓄资金：
8.某公募基金管理公司为一只新基金发行制作基金宣传推介材料，在进行审批报备流程中，以下做法正确的是（D）。
A.宣传资料通过内部检查及复核，则无须再出具合规意见书：
B.宣传资料通过负责基金销售业务的高管检查无误即可向公众分发
C.宣传资料应当提交至中国证券投资基金业协会予以备案
D.宣传资料在向公众分发之日起5个工作日内报备
9.关于基金认购的概念，以下表述正确的是（C）。
A.投资者在开放期内购买某只基金基金份额的行为.
B.投资者首次购买某只基金基金份额的行为
C.投资者在募集期内购买某只基金基金份额的行为
D.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金基念份额
10.某封闭式基金募集期限届满，满足募集备案的条件是（C）。
A.基金份额总额达到核准规横的70%且份额持有人人数为200人
B.基金份额总额达到核准规模的70%且份额持有人人数为150人
C.基金份额总额达到核准规模的85%且份额持有人人数为240人
2021年高考成绩D.基金份额总额达到核准规模的80%且份额持有人人数为100人
11.在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是（C）。
A.被调查方提供的非公开信息
B.监管机构提供的信息
C.被调查方公开披露的信息
D.第三方独立机构提供的信息
12.关于我国开放式基金赎回，以下说法错误的是（B）。
A.可以采取未知价法
B.采取金额赎回的方式
C.T日的赎回申请通常在T+l日确认
D.采取份额赎回的方式
13.普通基金的份额登记时间通常是（），QDII基金的份额登记时间通常是（A）。
A.T+1日，T+2日
B.T+1日，T+3日
C.T+2日，T+3日
D.T+1日，T+1日
14.在下列基金品种中，不需要披露上市交易公告书的是（B）。
A.上市开放式基金（LOF）
B.分级基金母份额
C.封闭式基金
D.交易型开放式指数基金（ETF）
15.私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金投资运作基本情况的期限是（B）。
A.每个会计年度结束后1个月之内
B.每个会计年度结束后4个月之内
C.每个会计年度结束后6个月之内
D.每个会计年度结束后2个月之内
16.关于基金管理公司下设的各专业委员会的设置和职能，以下表述正确的是（D）。
A.风险控制委员会应听取基金投资运作报告并评估基金资产运作风险，对基金资产作出决策。
B.估值委员会可通过正式会议讨论具体投资品种的估值方法和调整
C.产品审批委员会主要负责审议新基金产品设计和发行相关事宜，投资总监无须参加
D.IT治理委员会的组成人员中，IT人员的比例不得小于30%
17.关于基金信息披露中承诺收益或承担损失的行为，以下表述错误的是（D）。
A.属于对投资者的诱骗
重庆人才招聘市场B.属于不正当竞争行为
C.属于信息按器中的违规行为
D.属于帮助投资者了解产品风险收益的宣传
18.关于指数基金，以下表述错误的是（B）。
A.指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或者一部分证券的基金
B.ETF 联接基金是一种指数基金
C.ETF 基金是一种特殊的指数基金
D.指数基金不主动寻求超越市场的表现，而是试图复制指数的表现
19.关于开放式基金份额的转换，以下说法正确的是（C）。
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A.转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份
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B.当转人基金的申购费率低于转出基金的申购费率而存在费用差额时，一般应在转换时补齐
C.基金份额的转换一般采用未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量
D.转换是指不采用中购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为
20.基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的风险，属于（C）。
A.信用风险
B.市场风险
C.流动性风险
D.操作风险
21.关于投资者教育，以下表述错误的是（A）。
A.投资者教育可以等同于投资咨询
B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可以分为现场与非现场两种形式
C.从宜传介质上看，投资者教育既可以采用纸质形式，也可以采用电子形式
D.不存在一个广泛适用的投资者教育计划
22.基金销售机构应制定完善的资金清算流程，资金管理符合（A）对基金销售结算资金管理的有关要求
A.中国证监会
B.中国银保监会
C.中国证券投资基金业协会品
D.中国人民银行
23.下列不属于基金宣传推介材料的是（B）。
A.银行网点电子屏滚动公布的基金发售广告
B.银行制作的仅供银行内部培训的PPT（电子演示文档）