1 •定义
(；耳、通过发行甩金价题方式范维奥全 (2 或说出通过就?茎全盼前间能与证券
(3将只基金净含设立茎全台问以约定当事人 2.各国辞济 ⑴美国林共同其全
(2属国初癖梧弟祢单桢情中国全 ⑶欧洲国琦东台投资茎至康吉探奥计划
国考一般考多少分上岸3和掾共号、凤岐共担：管理人和托管人不参与收益分区，不丽担风随
4 .严格需官、信息透明
5 .隹立才造、保母安全：投去拚作与财芹保邕相
、(三、正劳投资或♦他会由工目的比拉) 证券触茎全运作
1市场昌肖：基金份额的器黑与客户营湮
2 .投笑旨理：基金合洱人4)段为价值
3 .后台管理〈安全媒障)：基金份额的
S-S 金融，奥卢管理与段必基金,
基金辘机构
第二至证券提包至极逑
第西希证券投奥基龛的起源与发展
若五节武国证券投浊金社的左段历程
基主当事人
(1：挣白人：取潺县主也在、申败雌让军全为额、出席或娈派代知席份覆持有人持 底管理人：处于核心地位，出星笠者理公司担任 (34E 管人；拽立于基金管理人，田丽世银行
1证出会(审批、核准、台案、监官)I
2自律组组①证券文易所於星当1场叁
公司型星舒双狗型基金的区别J
开地式旦金和封诩式基金的区卯证券投资区金祗迷
海外良疸民地政府信托空金”是依早侬全
三、*§及性左候
20世纪20年代后全却基金北发展的超期C 特点 1.婚占据主导地位；占世界半勃以上 2开汕式基全成为主铲品
3•期市场竞争加剧，行业菜巾越影之
4.健米产的焚金来源发生了重尢变化：目前个人投猾是主要投奥吉，但四来四姿的机构投资者，特别联体基 金成为基金的重要奥金来源
| 一、萌芽和早的发题侬＜1985一一1997年)
最垃圾的10所211大学：每褒堂是初国境内克一方秒为胡磔胆金，于1993年3月在上交斫拄牌交易 二、试点发屁阶错＜1999一一2g24)
(1)2D00年10月，证监会发布《开诂式证券段担全试点办法》 C2) 2001年9月，我国设立第一以开胡玄基金•华安创新
(3)1998年，封闭侬宝：茎金开元、基金金泰的设立标志若视范化壬蜂在我国正式发展我国证分投灌金 阐发展田程
三、快速发展阶段(2003一—2008年》
(D 2004年底自R 交逊开放式指妲妾.华夏上证5OETF (2) 2004年6月1日&证券投关基金法》实施后
第六节证券探巡全注在全触张系中的地位与隹用
1为中小度宽老折克膜深道
2 .优化金的结构。促龙经^招长
3 .有利于证券市场的稳定印像集友鹿
4 .强会融体系和社会倒障体系
第三堂证券圾资耳金的生2f 宛瓯证券投案基金的醋〕 第五章基金明北道健 甯十六章侬的英或、交易与登记］ 范Z+拿皇金的信息镣善］ 第二十一章茎全客户和I 肖售师 先二十二华基金徜售行为规范及信息管迎| 第二十三章基全客户压务
福二十西车县金叶理人的内雌制 第二十五章豆会管理人的合规管理j
证券报资基金板述
证券投去茎全的县本特点
凭券耳
第九节分黜金
第二十四至X主佬退入的内部控
制
1.购买不动F，峋买房优产灰押校搭，购买贵里蜜题代为黄里发日的荒证，典买买初
而品
2.借入现金《临时用颇外），且该借入舱的比御得超过吊金、至右计划烧产彳值的
10%
3利用融电买证券，但及阻监生品除外
4叁与未抒在至吟卢的裳空交易
—，馁背皇金
1.收芭不固定，至怦日不痛定
2.利至回院取决于语期评场悼日
3伤3断5用风的
，淞能军比其九并抒占到喻单个俣那I，液比率史法
1度票、可住拉俣券
z第保3睬超过397天的^亮
3信用等彩江以Rff）企社朋
4.恰用,*1级》口下的痴珊蛭分
匚而3怒曲而分
T吧T型邈组继弛蟹邈妈壁型亘邈：一；黑濡需黑匿黑端公司经证监翎络可碰械球匐的外证璐货
1形城涌勺腐23主
2独出ft瑙《一雷子成票）申购、蟆回机!W：省却用取翔美股兼以及为应付短回而交出股至
的叼羊
3一级市场与二纸布珞并存的交易制度：在二级市场的皮易5封例式星会类设
1第一如陵侑伯解
1二、固定比嬲卷且告好蹈英培（CPPI）卜 2.第二步：计算安全培
3.第三步：枝安全数的一定倍拉祖定见不势百交幼，必须在一定时国内维持恒定比@1，以匿免球过敏役
案行为■RMW—^―^――――^―P—^―WW*»*WW^W«^——P—■^■^■^———WP-W——■ ■
-匚TmoiLS；门折仙名利含鼻奴日阳t摘瑜出，出泛利金片於WTF总皖帕淅丈
一' 即钊侬L ； 2.正州眈不，专利自幼会触利机会洛失
三、解基金的类型-一据招•归分我
1.做发行人：甘用佰？?、企北的、盒；盛目等
2保分到邂日：疽麻寺《1年》、茨端面分《10年以上上等
3的怙用等领：长等羲偌务、西领券等
、4假券星金自身好点：标准够基金、普通徐拜金和其他四储邕金三和（新增）
1.现金
一、接皖《货而市场区金营理七行投定》，段是对足包甘：- 21年以内［含J的定丽E、大耐甲、例3函、虫室
I ' . 3剌至蛔1397天内（含）的的、%4支拄证分
2分炎
<1）按募关方式的不同：合并率主和分开募生
< 2> ftiSm：分纵酎的菇争伯的占真为尔用“清炼原则” •该方法充考虑分如汾2?包含的期机价值•
不后纭
1版些金：成票配置比例为5。%“70%・俵劳的吗比例为20240%
2播型星金；俵有由15比崛高，股军M团强出网则相对较长J
3.陵偌平衡型目会：阳室与的6«比01较为后南，大妁为40%〜80院左右
，品香BSES主：板据市场大殡行调整服票。伍券般比例，有时股票比例高，白叼觞比例B。 ___________________________
1山■全台陛入时一金份颉打白人的松亥本宝源担1 佛相偿义务♦目时，生金牌人与存台条件的iS保
人匹订保证
, 、台同，承担连带责任
J 一、饿Tf播机制2后盒管理人与1S本义务人签订同院买8f合同，妁定比区含管理人向供证义务人支付箱用，锹T.义务人在
出18号陨叼泣行（6僧员失
3M中保眩聊：大部分魅般于它当收益上升主恒改艰
（
二、展本区金
1.由今交易日兄在1个价
2份潴字信由其抒白的证券侑格复合而成，不交中四•0国理的8劣自
聊!一台修•风掰翻住低・但枷了空金经理股雌痘日幻f碉
| 服翻氢「•校而御彼：国内、国外、至讣
2.镣二双0《©岳E泊股室分析方法）：大雷股、中盘镣和小盆鳏；3段震性质分爽
第一空名司、爰户位迎与段爱君会I,
/ 、 1帆：对财芳进行管理，网财利泄值、增百， 力一、全融5居国翻的关系）一 2居民：社会最古龙、后基本的专法主体， ； . 3后昆度财主荽方式：货币俗等 《我国）与投夷两类。,
——的分型
1撼限易工具B 朔R ：货币市场和资本市场
, 2.技交笈标的初：至据、证券，衍生工旦、外汇和缶宝市场等
3际智网艮：现货币硼礴期市场主融、资产管理与埃奖呈至 第一节到均居目而
4二、金融击场的分类和梅威委下
.
O 7
J ：十二空证券经发雌脸2
E '
盍三证券我就马蔗冢 第四章证
再泳星知逑誉I I J V »MM* _ , _ -1
第五章基金职业运德J
第二节投奖基金
第+六空其全的要生、女另与登记 第二十二星宝的信息换密1 贮十一章基金客户加码售机构 篦二十二章旦金俏官行为如葩至危忌管理1 淆二十三室范金在户服务 贮+
皇主艺迎人的内印控
到
笫二十五章星会兰悭人的合机兰理 ｛二痴卸症潟—粉
金融市场的构成要市
1布庭与希：硼•中央i 防、铝蚓i 利••储帝在助居民 2.金；虹具
3的姣宏砂躯昉式：交易所交易•柜台交易、电信网络交易方式,
_____________________________
仝融笋产的松含
1.定义：代为嬴政益5ft 奥广合法比求权的凭证，标示了明阐脩伯，盅目胺易荻方的所有投关系和佬农关系。
2为类：倭梃意瞰权类
资产谆理的伶征
1队皆与方来京 期出近防，期彷如海
2X 受托浮味看：主要为货币，一般不©是低虎资产等实物奖F
WMWil 方式来看：主笠⑥琢5于银行存款、证券、期货、星主、保松或买怯企北职权等出产买现用伯。 奖产曾理行北中密和作用
1、有效凝频，提高整个社M 济例辐性左胭务水平
2、帮肋然有进行段货次第
3、贲在喘建行也也造出广茨的骸在品利I 褥，蜷段发咨 瑜，使金融市场更加淀柒有效，显经有刊于一国经济的发
展。 一 1段M 轨定义的产W 国的说式之一 |
河北省考职位表2是一曲昨卷亮、专ik 笥里、利腑共与、鹿共颁魔冷投第方式］
1正有投英基金：包任求票、励、货币金；蜂：生工具等在证券交易所求艰行目击场上公开交易的证
为I
2名药般也范金fPE 》：通过铅窃烟寸非上市企也a 行的投益行段戋
1A
（二、迪切
（vo ：主要送过投归班空不具皆上市资格的历则隶若小型的哥型企北，尤片是高开技旅企北
:<4对：强至：利用行并到折1生产躅电杆宛应、承崎独、追矛天物主的的更极式 I 5.
缴投关基金：投资于徒然明?祭舐黝外的金彳加其物资产
一、IS 分：
.
1侵文：H 成彩金曲工
■ 2广义：电册机也、HI 行业日*8纭、瑟仝机构内小花行伟门口&社名力破 /「二，'征
♦盅管内百日口仝on 住 2如淳帙丹科L 发仕 3滋室多日及莉注姓仕
，的主体身匆枳阳艮眄生忘乜. _6券j 则四网嵯 J __________________________
1
/£、0£&曰曰标
福建省考试院网站1侔护投班人及但W=R 人的含法仅苍，・关目后是保护投如人刊口 ♦ 2 W1寇证分我方思家力动
3遍遥证分段澎丛宏和诏本巾*附夕依维女朋（我BD ”有的f 史品》。 4没金武日目标是曲H 有弑的上发点和他俗归修 四、a&aEttwj
1例睡般出人到23康mJ • 2）1IK^WWPX
3嘉效溢IT Am
S 依石期“修以：临kfi 保证号段限0金士力
值弘常司叮：国般w 主manr 壬煤证・希金AUIN &J 日尔是《UA G 公开，公平、公正审禽RHIJ：不存在城K ，绘与壬悻将平冬
L 法律法般
L ）主要俵握♦权证身投宠基金总为
_____________ （2） S 初帮i 飞坦和拔ma 文” .一、基金股彩机仲和行业自律组疑 一（箝白住砌?J
古诗《中秋》2.&口率门：盛等主体与证监之
3 .白ft 能组：中印证分位班=云业协名
4 .白惇七例：证分文易所
X^s^fe ：内金设有―■部］ ______________
2证//的监旅方式
< 1> 132一一李中关宣分为日京10年厄也直、加场加非现场格直
（/ <2> iBBin.UE
< 3>限制史物即2别期1部工作日内） <4>行融蛭3
<1>不投班切出金行北监管飘J 、耳丑印金的行的.讦可项目•公管基金的信冠明5 《2》全面受击姬N 童J 尊公国、星金注常人及*金代眄机构乐曲胃旃力.勇的任联格 a 证送之分地方证为胃：里相一微盛苴（鸵=
《”对经？所在坨在有倭区内埋公司逆行日掌身管
{2》对精区内=他基定巴呸公司的分交优性及不宋代的帆砸行日箧武日 ，工淤金业协会的性
四一一批台团体法人
________ ♦ 2..主让协会的物
•三、国金出分之的自力过独 c 1 >卷护rr 北台气和投却5的6金叔的
（2）创荒刈女由行:ii 自力堀M （3>受托刖定次11松任10让芳凯花1队北野1工、里斯*匹相让衿的训 （4>俎开曲段史岂勃由工作《6依金办座非公开，**余口迫与至汜、岳木
・ 1.证分文易防的一登上」交易am 哽：刃间式及相、交易汉开时式江的县金、上巾开时贰支餐
f ^- - - - - , - -
四、证得文鼎总必白褥管洋 2证分玄冽防的基金按诏行病勺监校
（1>投第q 交注夏玄的合法台那次；违法5寂展的通泰金夕至衣 一［2，乃交易所发设》易行为叼*朽枳情况未取电话建示・书面由出
2.5ftW
<1> »XWFi 收到卷F 注翔文件起8月内
<2> *»'弗第期同I 。日内亚淞
<3>
听理人以*<&内购户承因用以行为而产生的信务和服用 M?即人在彳演蜗吟后30日内遢还投茹/序帕 W ⑵却利导
1.可校女（？上市女兄的辰诉、债分（2>证脱会短定的证分也衍生品I
/「2」止物《
< 1 >说内£衫
< 2>击决?S 但挺较成；如伸 < 3>辍班任段浸
《4》英即使♦生份酸・另有如击才 < S 向"主=咽人、任匿人出事 < s 内算交物，拄型证券文awe 怙
丽一章鱼“、说卢W 理与场为口鱼 ，，弟二金 证券投典支含潮建•：•
3第三章江分段次望金的戈
里
・三的对空金况枇的斑
兽
2*遮公开修MBS 金的履金*避公司
< i>注册应本不保于1亿元人&而，且丑彳员g|«ftrt5生本 < 2>王近般东：助近年爱曰&七圮录 < 3）亚主公司外=%%以上的非主独城车研究生国家线2019
★生人蛇幺伍珀如「争史产不品于5。0。万元人民市I ：主衽或东为2亿元） ◎自然人股东K 金曲史户不扬于1B8H 元人民市，队”1眸以上
O 证相：金耿到设立中而N 日起2月及#JHM 三经戏宝不停旧耍恨设立子公司
1耳堂经里任职年：井（1〉具商13折加W5格《2》理稗班以上瘦身E 理徒的（3》好近洋木理到行动处沉 J' z 、M ■璐人农11人口餐格加即业rr 续
/I%* . I 三、妇就南人的炭东、再讣应犯入的出* 5、对JS 仝芒建A 职段移止的四雪他.健
2 aB 家w 也入的法定职位 （1）体法费士谢至，口开扮M 人大
名
C ）向受比惜雷行有人烟，枚种 （3）履削基光财方召计理自-计算公占垩
并在以下俏脸.不直鼠为林金♦避公旬谢IMLA. （1 ）因故更犯平谷处时和1罚・刑罚由门夫—3年 （2）：+生产低于次小资询加，题右或已6住地里J>道产笛久知
（3>不触音传同明俏沸
1序树北否清功.被左看停前分状/仝仰1L 》 2用初分物利、照丽让因就财产
3支勺无粒懂事、出事•商铺人R 忒阳创K 权
刊
a 夷冬为关成车法让般我联中刈利共度车行装般杂税刊 皿=络止不囹
1 .说情去取消基金管遵汨裕
2 .在星y 府方人大会笛仔 3俅去弱心、俄体法翎堂也0谭林法二
丝隰声
|六、对草金*E*银匐而场在入粒或 1鹿金任国人遍格由征花去、旗盆台他造2区金才拉人和“主HIW 人不公
为*个人 吓七：基金小道人&•蜘8 1弁份♦仝财a 的之金妹户扣证券保户
2不冏“左ua 分双■豳3忤并:u 否圮隶、图:
明钳推A
4根"BH 塞/，8勺指今・到如W 知办T 交制 与上核，市宜基金生产•小值M 至H5字霹、“回俗格 。卡也士竺“厚15祚
技］ ’［入、时
’12即闻比奥格：海级3斥渔背外，提基考昨北疔的\ 工【巾，，长人S3叶宣小降I 325金牛£己人职段多11. 星英代香八町阳七律助I J 〉的林法用消托包袋恪 <2》烟生例徭场向人大吟#?■ <3>存油*Mh 般你送电信M
械依法"心被方 《公 出题经止£・将英人应当在6个月内送*的er 人♦
/I 1 ：立用迹：证监台用S 二日ac%个石为显定; 三、・金的我好*人仔）去病出利 第五孝丛会般必⑥掠I
舟十六章笈名的罪女、交：易勺矍记 落二十里 不光的慎思辑裳1 ' m54-tt M 卷营户和消■机的 第二十二章 ・主通俵仃为讥芯片ES!K 理 四、至金份同府离人大公的3索
互.丁主丁捌1本人尢套钠£开）一 一
1.分立总金引户通端
2代与9咏笠黛下的刎次呈至财产
3 .内让忒我因要金协南
4 .口开8玄仪份裳”育人大会
5 .对汾将人大之雨议壬咦行怏次央枳 5刈RZW 变入、牛的人• JZ 华耶
分机
1 .丹向人大妾田管避人口集
2 ."崖人未快织走2票方暂不法己索的・由代售人口票 3以上却不3第的.M 第以上的荃光为班势育人为仅自行曰第-并根证脱2%案〃 4.2开场力人大*-2集人咙皆至少推前州日公也协力人大史的3kA 才向、幺议即X 、干议军项、议事程序和班决 万苴壬本理。持仁人丸在不得it 季纽・公缶3）・喷出行态决〃
I 并在人大会可口为烟现场方式3开.也可以不取施仁工方
贰Z 开。 .2壮玄/,.大芸应当有代表1歌以上掘金伪酸8阳巨人R 加
方Eg 开。 1M 新人大台帆市议事项以出次启，应当怎加大台畲金伯的憎稗人跖持松帼勺1/2以上通过♦ 六、丛金邰时?有人大的次议蛆网 2出拉出飙海访忒.苑接着陛人叫帘掩人.itt 瞪U 里金启同、与K 他番抡并，应义珏歙加大：渝W 金份
圈呼再人斯拾袤决权的2Q 以上也过・
二、*公开知E £tXf?A 和行方的故E 富五书对非公丹劳拿A 旃团# ，笫二十三女超名：客户劳| 用二十四章工金行理人华J 内却控刈 第二十五京n 金口哽入的之蛆口理 1”公开罪为耳位营理人：其行英记*1度
2R1”公开M 亍为B ］监P <1) <2)
<3) <4) 理桑以京不蹲超道200人 K 费夏仝的合格投汨* 弟925名投送不抵于10。万元 净谢产:T 恁于1昵。万元tfj“位
<；雪金融说产不抵于3。。万元欧育品近3K 个人斗联入不恁于元的七人 I 1女百黄泉创・艘JE 卑脂・・金・n 城人唐力向・生山协台u 家 ・'二、车公开修案基金好作的国改 2溢生玉大寺顶的.（SN 在1OT 、工作5向句■金业协含柘酒 3季金伯欠再同甘存不归少于10年
试一节U 金加*11姓 "1一联：依法建立的公司诙M 々饮企业如任I 二一、对公募夏仝的的
C
/ .二、剂公HaQ 会投曳玄穴朝匕犬任）货管
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