三军可夺帅也匹夫不可夺志也出自
（共207题）
1、股权投资基金管理人的高级管理人员，通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格，下列表述错误的是（）。（单选题）
A. 已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
B. 已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，需要通过基金从业资格考试科目一后，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
C. 已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
D. 已于2015年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的，可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格
试题答案：D
2、关于我国证券交易市场上市要求，下列选项中正确的是( )。（单选题）
A. 主板和中小板要求企业最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于3000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于1000万元
B. 创业板要求公司股本总额不少于人民币5000万元，公开流通的部分不少于20%
C. 主板和中小板要求企业最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
D. 创业板要求企业最近一期期末资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
试题答案：D
3、全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第一家()证券交易场所。（单选题）
A. 公司制
B. 股份合作制
C. 合伙制
D. 会员制
试题答案：A
4、下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织的是( )。（单选题）
A. 国家发展改革委
B. 中国证券投资基金业协会
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会
试题答案：B
5、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。（单选题）
A. 行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则
B. 政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束
C. 政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚
D. 由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织
试题答案：D
6、新三板股票的转让方式主要包括做市转让和()（单选题）
A. 协议转让
B. 竞价转让
C. 私下转让
D. 直接转让
试题答案：A
7、股权投资母基金A在股权投资基金B的存续期第3年，从基金B的投资人C处，以C持有基金B份额按公允价值估值，购买C持有基金B的全部份额。针对该交易，以下说法错误的是（）。（单选题）
A. 该交易描述的是母基金二级投资业务中的购买存续基金份额及后续出资额
B. 因缺乏流动性，母基金A可以一定折扣购买C持有的基金B的份额
C. 通常情况下，该交易相对于母基金A在基金B设立时直接投资基金B，能更快回收投资
D. 母基金A在该交易中只需考察基金B所持有投资组合公司的价值
试题答案：D
8、根据《合伙企业法》，对有限合伙型基金的设立条件描述错误的是()（单选题）
A. 有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳动作价出资
B. 有生产经营场所
C. 有书面合伙协议
D. 有限合伙企业至少应当由一个普通合伙人
试题答案：A
9、股权投资基金投资项目估值的主要方法包括（）。Ⅰ.相对估值法Ⅱ.折现现金流法Ⅲ.成本法Ⅳ.经济增加值法（单选题）
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：D
10、某股权投资基金的已投项目出现以下情况，基金应重点关注的风险是( ) Ⅰ、公司的资产负债率由年初的 30%增长为年末的 70% Ⅱ、公司的当年营业收入较去年有所增长，但净利润由盈利转为亏损Ⅲ、公司的流动比率、速动比率都有所提高Ⅳ、公司出现了拖欠职工薪酬的情况（单选题）法库教育网
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案：B
11、关于股权投资基金对目标公司的法律尽职调查，下列表述错误的是( )（单选题）
A. 需侦查主要股东与目标公司间的关联交易资金往来及担保的合法性
B. 需侧重侦察目标公司是否存在欠税和潜在税务处罚问题，无需核查相关优惠待遇的持续性
C. 需审查目标公司签订的重大合同，核查合同金额、支付方式和主要条款，关注合同履行过程中的不确定性
D. 需关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况，并侦查已决诉讼与仲裁的履行合规性湖北公务员职位表2022
试题答案：B
12、从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括()。（单选题）
A. 上市募集
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B. 公开募集
C. 广告募集
D. 自行募集
试题答案：D
13、股权投资基金推介材料应由( )制作。（单选题）
A. 基金托管人
B. 基金管理人委托的基金销售机构
C. 基金管理人
D. 中国证券投资基金业协会
试题答案：C
14、某基金对A项目具有初步投资意向，随后展开了尽职调查。在尽职调查过程中，某基金了解了A项
目的经营模式、股权结构、债权债务关系、法律诉讼情况、需遵循的法律及其监管机构等情况，发现A项目80%的收入来源集中于5个大客户，大客户依赖程度相当高。上述尽职调查了解到的内容主要体现了尽职调查的（）作用。（单选题）
A. 投资决策辅助
B. 风险发现
河北省职称信息管理系统C. 调低估值
D. 价值发现
试题答案：B
15、企业价值增长是股东获益的本源，关于增值服务的价值，以下表述正确的是（）。（单选题）
A. 增值服务体现在股权投资基金项目投资的全流程中
B. 增值服务能协助被投资企业更好的发展
C. 增值服务是被投资企业能力的重要体现
D. 增值服务能消除项目投资风险
试题答案：B
16、关于投资者风险评估，表述错误的是（）。（单选题）
A. 投资者应该以书面形式承诺其符合合格投资者标准2021年高考报名时间
B. 投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估
C. 同一私募基金产品投资者持有期间超过3年，必须再次进行投资者风险评估
D. 募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息
试题答案：C
17、下列股权投资基金投资者中，属于合格投资者的是()（单选题）
A. 拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金
B. 总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金
C. 退休的张先生持有200万元银行存款，最近三年年均收入均为5万元，现将150万元存款投资于一只股权投资基金
D. 银行职员李先生持有500万元银行理财产品，最近三年年均收入为60万元，现投资50万元于一只股权投资基金
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