一、证券分支机构设立、收购和撤销备案事项
1.问：证券分支机构设立、收购和撤销许可转备案依据是什么？
答：根据《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告（2020）18号），自2020年3月1日起，证券公司部分行政审批项目取消或调整，其中证券公司分支机构设立、收购和撤销事项由许可转备案管理。宁波市安全教育平台登录入口
2.问：证券公司设立、收购境内分支机构备案有什么要求？
答：证券公司设立、收购境内分支机构的，应当自完成工商设立（或变更）登记之日起5个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交下列材料，并抄报公司住所地中国证监会派出机构。
（1）备案情况说明，包括营业场所基本情况、岗位设置、人员配备（含从业经历）、制度及信息系统建设情况；
（2）公司内部决策文件及授权分支机构经营范围文件;
（3）分支机构负责人符合任职条件的证明;
(4)营业场所所有权或者使用权证明；
(5)合规总监出具的公司符合相关要求的意见(对照分支机构设立要求，对公司符合要求的情况逐一发表意见)。
证券公司收购分支机构的，还需提交：
(1)收购分支机构的许可证正副本原件；
(2)新疆考试院收购协议;
(3)最近3年合规运行情况及经营管理情况说明；
(4)收购分支机构客户处理、员工安置、系统衔接等方面的说明；
(5)在中国证监会指定报刊上的公告证明。
广东省委书记什么级别3.问：证券公司撤销境内分支机构备案有什么要求？
答：证券公司应当妥善处理分支机构客户资产、结清分支机构业务并终止经营活动，并自完成上述工作之日起5个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交下列材料，并抄报公司住所地中国证监会派出机构。
(1)备案情况说明；
(2)公司内部决策文件；
(3)关于处理分支机构客户资产、结清证券业务并终
止经营活动情况的说明(至少包括：撤销分支机构基本情况,包括名称、数量、所在地、业务范围、客户数量、主要财务数据等；现有客户、员工安置情况；分支机构业务了结情况；如对客户和员工安置、业务了结中出现诉讼、纠纷或者风险,说明处置情况、是否存在遗留问题)；
(4)2013医师考试分数线在中国证监会指定报刊上的公告证明；
(5)合规总监出具的公司符合相关要求的意见。
4考研国家线近十年.问：如何报送证券公司设立、收购、撤销境内分支机构的备案？
答：证券公司需登陆中国证券监督管理委员会网上办事服务平台(以下简称“办事服务平台”，网址：)报送相关文件，具体路径为：首页-文件上报-证券基金机构文件上报-新建文件上报。各机构通过办事服务平台提交相关电子材料，同时报送纸质资料。
5.问：证券公司撤销分支机构申请注销许可证以及现场核查有什么要求？
答：证券公司需在注销营业执照后向我局提交注销许可证申请。撤销分支机构现场核查，纳入日常监管，不再出具现场核查意见，可根据监管需要开展现场核查。
二、许可证事项
（一）申（换）领《经营证券期货业务许可证》
6.问：许可证材料通过什么方式报送？
答：各机构先通过广东证监局互联网监管信息平台（行政许可及备案管理信息系统，以下简称“监管信息平台”，网址：：8888∕csrjbiz）提交相关电子材料，待我局通知领取许可证后报送纸质版材料。（注：除许可证相关材料仍通过“监管信息平台”报送外，其他事项报备文件均通过“办事服务平台”报送。后续如证监会调整许可证报送路径，将及时更新通知。）
7.问：如何查询许可证申（换）领进度及反馈情况？
山东省选调生待遇答：通过监管信息平台-许可备案-我的申请项，可查询进展（待接收、已接收、已退回等）情况以及反馈情况（涉及退回原因、需补充事项等）。
8.问：如何查收许可证发证通知？
答：通过监管信息平台-许可备案（会有弹窗通知领取）。
9.问：领取许可证时需现场提交哪些资料？
答：分支机构领取新《许可证》，需提交原许可证正副本及其他申请材料盖章版原件。如同一公司同期涉及多家分支机构许可证换领的，可由其中一家分支机构代为领取。
（二）许可证申（换）领其他相关事项
10.问：许可证申（换）领还有哪些注意事项?
答：需注意以下几点：
（1）基本表单
监管信息平台列示了申（换）领许可证类型，申请人根据具体类型选择申请项目并完整填写表单所有项目。其中，申请单位填写法人公司名称；换领份数指需换领的许可证原件数量；变更经营范围需提供公司授权文件及公司许可证副本复印件，变更后营业范围不得超出公司许可证范围及公司授权范围，且表述需一致。
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