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反从业人员管理办法（试行）
第一章总则
第二条本办法适用于地区各银行机构、证券机构、期货机构、保险机构、信托公司、资产管理公司、财务公司、支付机构以及人民银行确定并公布的其他需履行反义务的机构（以下统称义务机构）。
第三条本办法中所称反从业人员包括地区各义务机构的反管理人员、反合规人员、反分析报告人员、其他反人员。
第四条本办法中所称反管理人员指：
（一）地区银行机构、保险机构、证券期货业法人机构、信托公司、资产管理公司、财务公司等各类义务主体机构反牵头部门及分支机构的主要负责人和分管反工作负责人。
（二）地区证券期货业营业部、支付机构的主要负责人和分管反工作负责人。
第五条本办法中所称反合规人员指义务机构中具体负责反工作部署落实、组织协调、沟通联系等事宜的专职反人员。反分析报告人员专指对可疑交易进行分析、研判和报告的人员。
第六条中国人民银行中心支行（以下简称“人民银行中支”）对各义务机构反从业人员实行管理，具体工作由反处负责。
第二章反从业人员条件
第七条反从业人员须具备良好的职业操守，具有较强的工作责任心，能保守反工作秘密，从业经历中无不良记录。
第八条反从业人员须参加过人民银行总行的反岗位准入培训或中支的反岗位准入考试，成绩合格，取得《反从业资格证》（以下简称“资格证”）。
第九条反从业人员须具备本科以上学历。反管理人员须从事金融行业工作3年以上；反合规人员和反分析报告人员须从事金融行业工作1年以上。
第十条反从业人员须了解反法律法规和相关监管要求，以及反工作内控制度、操作流程和管理要求。
第十一条反管理人员应具备较强的风险识别、防范和管理能力；反合规人员应具备一定的风
险识别、防范能力和较强的沟通协调能力；反分析报告人员应具备较强的风险识别能力和分析判断能力。
第十二条证券机构、期货机构反从业人员还应具备本行业从业资格。2020中级会计考试成绩查询
第三章反从业人员管理
第十三条人民银行中支对各义务机构反从业人员的管理包括：反业务培训管理、反岗位准入管理、反年检管理、反从业人员登记管理等内容。
第十四条人民银行中支对各义务机构反从业人员进行必要的培训，各义务机构须在人民银行培训的基础上每年对分支机构进行自主培训，并于培训结束后对相关人员进行考核，要保证必要的培训内容、充分的覆盖面和良好的培训效果。2021年江苏省省考公务员报名时间
第十五条各义务机构应建立反培训长效机制，保证反培训的强度、频率：
（一）对新聘用金融从业人员进行必要的反培训，使其了解并掌握反义务及其所在岗位的反工作要求。
云南省会考成绩查询入口（二）每年对各类反从业人员至少开展两次反业务培训，确保其及时了解反监管政策、反内控要求、反新方法、反新技术、风险变动情况等方
面的反工作信息。
（三）每年对风险较高岗位的从业人员至少开展四次反业务培训，确保其具备较强的反履职能力。
第十六条人民银行中支对各义务机构反从业人员实行反岗位准入管理，各义务机构反从业人员在上岗前须参加人民银行总行的反岗位准入培训或中支的岗位准入考试并取得资格证，无资格证者不得从事反工作。
第十七条参加人民银行总行反岗位准入培训的义务机构应在考试结果公布后的10个工作日内将培训情况附成绩单上报人民银行中支反处；应于收到培训证书后的10个工作日内将相关人员的培训证书和照片报送人民银行中支反处，及时申领资格证。
第十八条各义务机构人员拟从事反工作，且需参加人民银行中支岗位准入考试的，须由义务主体机构统一向人民银行中支反处报送考试申请并附《反岗位准入考试报名表》（见附表1），经审核同意后参加人民银行中支反岗位准入考试。
第十九条反岗位准入考试成绩合格者由人民银行中支颁发资格证；考试成绩不合格者待岗培训后进行补考，补考通过并取得资格证后方可上岗作业。
省考120分是什么水平第二十条人民银行对各义务机构持有资格证的反洗从
业人员进行年检，年检实行属地管理原则。金州新区中支、各支行负责各义务主体机构在其辖区分支机构的反从业人员年检工作，中支负责其余义务机构的年检工作。
第二十一条人民银行每年通过会议、培训或考试等形式进行年检，年检合格者方可继续从事反工作，年检不合格者待岗培训后进行补检，补检仍不合格者取消其反从业资格，不得从事反工作。
第二十二条各义务主体机构反领导小组及牵头部门反岗位人员新设或变更后，应在10个工作日内以正式文件并附任职文件和《反从业人员登记表》（见附表2）向人民银行中支反处报备。国际教师资格证
第二十三条各义务主体机构须于每年7月初、12月初前5个工作日内上报《反从业人员情况表》（见附表3，附《填表说明》）。
第二十四条因涉嫌违法、违规，被司法机关、纪检、监察部门、监管机构或者其派出机构审查尚未做
出处理结论的，不得成为反从业人员。
第四章责任追究
神经性头痛能根治吗第二十五条各义务主体机构违反管理办法第十五条、十六条、十七条、二十二条和二十三条的，人民银行中支行将责令其限期整改，并按照相应考核办法扣减分数。未按要求整改的，除通报批评外，还将视情况采取多种分类监管措
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