实操经验总结与思考
□韩书臣张学斌
［摘要］推行职业经理人制度建设是国有企业提升管理效能的重要途径，在推动经理层人事变革、提升行业竞争力等方面具有重要作用。我国职业经理人制度建设经历了实践
探索、经验总结、全面推广的过程。国有企业进一步完善职业经理人制度，应当大
力推动混合所有制改革，不断完善人才内生机制，注重培养契约精神与契约文化,
2023成人大专报名持续优化考核评价体系，健全保障及退出机制，为职业经理人制度建设提供良好的
土壤。政府部门应当重点做好顶层设计，不断完善职业经理人制度体系和信用评价
体系，建立社会化的资质认证机制，建设职业经理人“人才库”，推动形成更加完善、
更具活力的职业经理人市场。
［关键词］国有企业职业经理人职业经理人制度现代企业制度
［中图分类号］C93［文献标识码］A
个人身份证信息查询系统
—、引言
职业经理人，即按照“市场化选聘、契约化管理、差异化薪酬、市场化退出”原则选聘和管理的，在充分授权范围内依靠专业的管理知识、技能和经验，实现企业经营目标的高级管理人员。职业经理人制度起源于美国，是适应市场经济发展内在因素而产生的一种人力资源配置模式，在完善企业的市场化经营机制、增强企业内生活力和动力等方面具有重要作用。改革开放40余年来，随着现代企业制度的逐步建立，法人治理结构不断完善，以“三会一层”为核心的管理运行协调机制更加顺畅，国有企业(以下简称“国企”)实现了飞速发展，为职业经理人制度建设创造了重要的现实条件。同时，社会主义市场经济体制不断完善，为职业经理人制度建设提供了良好的社会环境。当前,［文章编号］2096-5761(2021)05-0040-10
推行职业经理人制度建设不仅是国企提升管理效能的重要途径，也是深化“三项制度”改革的重要内容。近年来，各地以国企改革为契机不断推动企业人才体制机制创新，开展高级管理人员契约化管理和职业经理人制度试点，探索符合现代企业管理制度、适应不同行业监管要求、有助于推动国有企业高质量发展的经理层管理办法。本文以山东省为例，对职业经理人制度实践的全流程进行分析，以期为国企改革提供有益借鉴。
二、国有企业推行职业经理人制度的理论研究分析与实践概况
(_)国有企业推行职业经理人制度的理论研究分析
随着国企改革不断深入，职业经理人制度逐渐成为学术界研究的热点之一。以“职业经
理人制度”为关键词在中国知网进行检索，共得到1281篇文献结果，之后从发文时间和发文主丽个维度对研究现鮭行分析。
从发文时间维度来看，如图1所示，关于职业经理人制度的研究最早可追溯至1998年，相关研究成果数量大体呈现逐步增长的趋势。其中，2014、2015、2016、2019年成果数量最多，平均每年均超过了90篇，这与国务院国有资产
图1职业经理人制度相关研究的文献统计
监督管理委员会（以下简称“国资委”）推行职业经理人制度的时间基本契合。
从发文主题维度看，以与主题相关度最高的200篇文献为对象，运用CiteSpace软件绘制了核心关键词共现网络，如图2所示，主要提取出了“国有企业”“国企改革”“现代企业制度”“约束机制”“股票期权”“激励制度”“人力资源”“混合所有制”等关键词，这些也正是当前国有企业职业经理人制度建设的热门领域。统计了关键词共现次数，发现“国企改革”“约束机制”“现代企业制度”“法人治理结构”等关键词与职业经理人的关联频次最高，这体现了当前职业经理人制度研究的热点和难点。虽然现有研究成果为本研究提供了宝贵的参考资源，为本文奠定了良好的基础，但也存在一定的局限性：一是以往研究多止于理论层面，实践层面的研究较少；二是少有的实践研究多立足于局部环节，缺乏对整体的把握与分析。
（二）国企推行职业经理人制度的实践概述
由于国企承担着维护资本市场健康发展、实现国有资产保值增值的重要职能，牵一发而
薪酬激励
图2职业经理人制度研究相关文献核心
关键词共现网络图
动全身，其职业经理人制度建设必然要采取谨慎策略，需逐步经历实践探索、经验总结、全面推广的过程。2002年，中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《2002—2005年全国人才队伍建设规划纲要》
提出，要“建设一支职业经理人队伍，逐步实行职业资格制度，加紧研究制定资质认证标准和市场准入规则”。2013年，党的十八届三中全会审议通过了《关于全面深
化改革若干重大问题的决定》，提出“建立职业经理人制度，更好发挥企业家作用”，首次从方针和政策层面明确提出建立职业经理人制度。2015年，中共中央、国务院先后出台了以《关于深化国有企业改革的指导意见》为主干的“1+N”系列文件，明确指出要“推行职业经理人制度，实行内部培养和外部引进相结合，畅通现有经营管理者与臧经身份转换通道，董事会按市场化方式选聘和管理职业经理人，合理增加市场化选聘比例，加快建立退出机制”。2020年1月，国务院国企改革领导小组出台了《“双百企业”推行经理层成员任期制和契约化管理操作指引》和《“双百企业”推行职业经理人制度操作指引》，为推行职业经理人制度提供了制度保障。国资委也在不断探索推动职业经理人制度试点工作。
2014年，在部分中央企业启动了职业经理人试点改革，选取宝钢集团、国药集团、中国节能环保集团等5家企业作为试点。随后，试点范围进一步扩大，在中国建材、中国电科、中国通号等中央企业下属子公司继续推行试点，取得显著成效;2016年，国企“十项改革试点”落实计划将“推进职业经理人制度”列入其中;2018年，国资委启动开展国企改革“双百行动”，对“双百企业”推进职业经理人制度建设提出了相关要求。
各地方国有资产监督管理机构也积极探索建立职业经理人制度。2014年，山东省实施了高级管理人员契约化管理，在中泰证券、山东国投、鲁信集团等26户省属企业进行试点；2018年年底，进一步统筹推进经理层成员契约化管理、推行职业经理人制度两项试点工作。2016年，浙江省开始推行职业经理人制度，坚持市场配置资源原则，以多种方式吸纳人才，部分试点企业经理层的薪酬水平已基本与市场化水平接轨。2016年，深圳市先后分两批推行职业经理人制度试点，已在11家市属企业的部分下属企业开展经营班子整体市场化选聘试点工作。2017年，上海市开始推进职业经理人制度试点，以“薪酬制度改革”为切入点，在8户市属企业开展了职业经理人薪酬制度改革试点。2017年，海南省开始推行职业经理人制度，在省国资委重点监管的一级企业中开展试点。由此可见，中央和各省市已经将建立健全职业经理人制度作为深化国企改革的一项重要抓手，并进行积极有益的探索。
三、山东省推行职业经理人制度的实操经验
山东省作为国资大省，近年来出台了一系列改革措施。其中，职业经理人制度建设就是改革的一个主要切入点。2014年，山东省就启动了高级管理人员契约化管理试点工作，在省属企业中进行了深入实践，积累了丰富的操作经验。2018年，山东省启动了职业经理人制度试点工作，选择在鲁信集团、山东重工、中泰证券3家企业开展试点。
（一）把握职业经SA制度的内涵实质是高质量推行职业经理人制度的重要前提
职业经理人制度聚焦企业经理层成员管理，为企业高级管理人员选聘、考核、激励与退出提供了有效的解决方案。这一制度的核心是“市场化选聘、契约化管理、差异化薪酬、市场化退出”。市场化选聘主要解决“入口”问题，通过引入市场化机制，优化企业经成员铀；契约化管理解决“契约”问题，企业需根据职业经理人的不同岗位、不同职责和不同从业经历，精准约定不同的业绩指标；差异化薪酬主要解决“激励”问题，对承担不同职责、不同
江西公务员考试专业分类目录风险、不同业务职业经理人给予与之相对应的报酬，充分体现差异性，有效发挥激励作用；市场化退出解决的是“出口”问题，通过严格执行年度考核、任期考核以及任期制等，使职业经理人能够实现合法、有序退出。总之，职业经理人制度为企业优化经理层队伍、提升管理效率提供了有效的实施路径，具有独特的理论与实践优势。定州人才招聘网
（二）治理主体之间权责清晰、协调运转是推行职业经制度的基本保障
企业不同治理主体具有法定职责，自上而下的重大战略决策需要在不同治理主体之间有效传导后才能得以落地执行。因此，委托代理关系是公司治理中的核心问题，对企业能否高效运转具有重要影响。自2014年起，山东省部分省属国有企业就开始优化“四会一层”（即党委会、股东会、董事会、监事会以及经理层）运行机制，明确了各治理主体的角定位，厘清了权责边界。以山东省试点省属企业为例，企业党委负责重要环节的前置把关，对职业经理人选聘方案、拟聘人选、考核办法、薪酬办法进行研究讨论；股东会负责审议确定职业经理人职数并将其载入公司章程；董事会负责执行股东会的决议，决定职业经理人的聘免、薪酬考核等事项；监事会负责监督职业经理人的薪酬分配等事项；经理层根据聘任协议与业绩目标，具体开展所负责业务线的工作。通过理顺各治理主体之间的法定职责，股东会对董事会的委托代理关系、董事会对经营层的委托代理关系得以有效闭环，为职业经理人制度建设创造了良好的运行环境。
（三）构建系统完善的制度体系是职业经理人制度趣的重要支撑
职业经理人制度框架主要包括社会宏观层面和企业微观层面两大体系（见表1），其中社会宏观层面主要是指社会环境、国家政策环境等，企业微观层面主要是指企业推行职业经理人制度的具体规范。当前，在外部环境不够完善的情况下，企业内部相关制度完善与否将成为推行职业经理人制度的关键。山东省属企业重点从微观层面完善制度体系，制定了以职业经理人制度实施方案为核心，配套选聘制度、薪酬激励制度、考核评价制度、契约化管理制度、监督制度、退出制度、聘用协议等的“1+N”
制度体系，进一步明确了试点范围、职数设置、业绩考核、薪酬分配、聘用期限、退出机制等内容，为职业经理人制度建设提供了制度基础。
表］职业经理人制度框架体系
制度名称重点内容
选聘制度卿飙、卿计划、鹹聘用企
薪酬激励制度
肆主体，敬中斑齟机制,
麵约束机制等
业
a考核评价制度考核评价方法、评价主体、考核评价指标、考核
考核務层
面契约化管理制度
目标任务和职责要求、任期时间、任期中的考核、
激励、约束旅
监督制度监督内容、监督主体、监督手段、责任追究
退出制度退出形式、退出程序、退出风险规避
法律制度雌馳素赧精
信用制度
信用标准、信用体系运行机制和管理制度、信用
碑等
社会化培养制度培训内容范围，培训师队伍，培养模式
社会化评价制度觑要求、趟主体、网施
流动制度
职业经理人法律上人力资本归属问题、竞业禁止
和止血相关制度
（四）推行市场化选聘机制是职业经理人制度建设的畑环节
市场化选聘机制是一项系统化、全面化的工作，包括市场化制度规范、市场化评价标准和市场化评价程序等。山东省属企业结合所处不同行业的特点，建立了与市场化有
机融合的职业经理人选聘机制。首先，完善
市场化选聘程序。省属企业采用了多元化的选聘方式，包括内部提拔、公开招聘、猎头招聘、定向邀请、委托推荐等。其中，对社会影响面大、关注度高的岗位采取公开招聘；对高端人才采用定向邀请、委托推荐等方式；对于急需紧缺的高端人才通过猎头公司推荐等方法引进；暂时不适合面向社会公开招聘的岗位运用内部竞聘等方式。其次，充分发挥董事会提名委员会的作用。省属企业高度重视董事会队伍建设，引入具有大型国企管理经验的高级管理人员担任董事，以及具有法学、会计学、金
融学、经济学等专业背景的大学教授担任独立董事，充分发挥提名委员会的专业职能，精准评价职业经理人。最后，研究构建胜任能力模型。部分处于充分竞争领域的商业一类省属国企不断优化职业经理人选聘评价体系，结合企业契约理论、委托代理理论、现代管理理论、人力资源理论等，研究构建了涵盖政治素养、创新精神与能力、学习精神与能力等能力要素的职业经理人胜任力模型（见图3），根据战略和发展方向确定职业经理人应具有的素质和能力，大大提升选聘的精准度与高效性。
（五）严格执行任期制和严守契约是职业经SA制度有效落地的根本要求
契约化的实质是明确契约双方应承担的权利、责任和义务。山东省属企业充分发挥劳动合同、聘用合同和业绩目标三个“核心文本”的作用，建立起了一套从战略规划到财务预算、选聘、业绩考核、激励约束的闭环流程。具体而言，由董事会授权董事长与职业经理人签订聘任协议，其内容主要包括所聘职务、聘任期限、任期目标、薪酬和业绩考核、岗位职责权限、
_为民服务
政治素养——勤劳务实
_敢于担当
I-清正廉洁
一创新精神与能力一
创造力和进取心湖北公务员考试报名入口
冒险精神
敏锐的洞察力
职
业
经
理
人
胜
任
力
要
素
学习精神和能力
战略思维和
国际视野
厂思堆灵活，迅速接受新事物
一知识面广和高效的学习能力
匚善于听取意见，改进工作旎
—长远发展理念
—战略思维
—
规划能力
_国际视野
—果断性
一应变能力
—判断能力
地铁最好的3个岗位匚决策的执行能力
----------------厂了解企业各种港在的凤险
风险防范能力—
—积极防范风险，有危机管理意识
----------------匚熟悉相关法律，具备法制观念（目标层）（准则层）仔准则层）
图3国有企业优秀职业经理人的胜任力
要素构成
履职行为规范、协议解除或者终止、违约责任及追究、离职后的义务约定等。选聘产生的职业经理人，实行任期制，聘期自本届董事会聘任之日起至本届董事会期限届满，职业经理人劳动合同期限与删一致。
（六）建立有效的考核激励机制是激发职业经Was作积极性的重要途径
大部分山东省属企业处于充分竞争性领域，合理的輛制度能嵌委托人和代SA的利益目标趋向一致，激发职业经理人干事创业的活力与动力。第一，合理确定删。Wk经SA的卿I 总水平应由企业董事会参考行业同类可比人员薪酬价位，根据行业特点、企业发展战略目标、薪酬策略、经营业绩等因素合理确定。例如，部分企业以净利润在同类上市企业的排名为基准，前