国考2022年报名人数吉林省基金从业资格：衍生工具考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、以下说法正确的是____ A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行 B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行 C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位 D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位
2、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。 A．募集期间对认购费打折 B．以低于成本的销售费率销售基金 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
3、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。 A：当日 B：次日 C：第三日 D：第五日
4、被动型基金的投资理念是__。 A．跟踪特定指数的收益 B．超越特定指数的收益 C．跟踪整体市场的收益 D．超越整体市场的收益
5、在以下几种基金中，管理费率最低的是____ A：货币基金 B：股票基金 C：债券基金 D：认股权证基金
6、国外基金直销渠道的特点不包括__。 A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B．客户可得到多样化的客户服务 C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D．只销售一家基金公司的产品
7、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了__。 A．抵御通货膨胀风险 B．规避系统性风险 C．分散非系统性风险 D．降低基金管理运作风险
8、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。 A．投资人频繁开立、撤销账户的行为 B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 C．超过约定时间进行资金划付的行为 D．反相关法律法规规定的异常交易 中小学教师资格考试开考
2022河南公务员考试职位一览表9、世界上第一个股票交易所于1602年在____成立 A：荷兰的阿姆斯特丹 B：美国的纽约 C：美国的华盛顿 D：英国的伦敦
10、以下属于货币衍生工具的是__。 A．股票期货 B．利率互换 C．货币期货 D．信用联结票据

11、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。 A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金
12、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。 A．2 B．3 C．6 D．9
13、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。 A．运作方式不同 B．法律形式不同 C．投资目标不同 D．投资对象不同
14、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按____为基础收取。 A：认购金额 B：认购份额 C：认购利息 D：净认购金额
15、通过基金销售人员从业考试即__一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。 A．证券市场基础知识 B．证券投资基金 C．证券交易 D．证券投资基金销售基础知识
16、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。 A．销售服务费 B．基金份额持有人大会费用 C．基金的赎回费用 D．基金的证券交易费用
湖南高考准考证号查询17、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。 A．债券持有期限  B．债券发行期限 C．利息转让期限  D．债券有效期限
18、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。 A．公平对待投资者 B．不得进行虚假或误导性陈述 C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现 D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
19、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。 A．如果市场有效，两者的平均收益率相等 B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率 C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率
20、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。 A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．适用性
21、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表__以上基金份额的持有人参加，方可召开。 A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4
22、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。 A．记名股票或无记名股票 B．无记名股票 C．记名股票 D．优先股票
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23、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。 A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
24、证券的基本功能不包括____ A：筹资投资功能 B：定价功能 C：资本配置功能 D：规避风险功能
25、认购权证实质上是一种股票的__。 A．短期看涨期权 B．短期看跌期权 C．长期看涨期权 D．长期看跌期权
26、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。 A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议 C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开 D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
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